资格的证券服务机构对交易标的出具的审计或者评估报告。对于第七章所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估；（二）上市公司为关联 可以向本所申请豁免按照关联交易的方式进行审议和披露。关联人向上市公司提供担保，且上市公司未提供反担保的，参照上款规定执行。第五十七条同一自然人同时 ...
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的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，将视情节轻重将公司类别下调1至3个级别。证券公司未在规定日期之前上报自评结果的，将公司类别 2.05 合规管理制度有效执行，合规考核纳入员工绩效考核、合规文化建设融入经营管理全过程2.06 合规总监切实履行职责，并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为 ...
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有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施。第八条 小额贷款公司的经营范围：（一）办理各项小额贷款；（二）办理小企业发展、管理、财务等咨询 》的有关规定执行。第六章 附则第三十二条 本办法未规定的事项，按照《公司法》和《关于小额贷款公司试点的指导意见》等规定执行。国家对贷款事宜有新规定的 ...
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按要求提取贷款损失准备，贷款损失准备充足率始终不得低于100%。第十六条小额贷款公司在经营过程中发生超过资本金10%以上的不良贷款，或发生超过资本金3%以上的可疑类以下 披露信息，严重关联交易，内控不到位，利率超出规定范围，拨备等风险覆盖未按有关规定进行，不配合监管机构监管，由县（市、区）小额贷款公司 ...
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公司财务负责人任职资格管理规定第一章 总则第一条 为了促进保险公司加强经营管理，完善公司治理，实现保险业持续、健康发展，根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民 进行离任审计的，提交离任审计报告，没有进行离任审计的，由原任职单位作出未进行离任审计的说明，不能提交上述资料的，由拟任财务负责人作出书面说明 ...
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监管意见。主监管员应遵照有关法律法规要求，坚持依法监管，不得干预小额贷款公司正常经营，不得徇私舞弊或滥用职权。主监管员有以下职权：(一)不受干涉，独立提出 姓名、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址(邮编)。小额贷款公司自批复之日起3个月内未开业的，其试点资格自动取消，并由市级主管部门指导试点县(市 ...
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投资、联营、补偿贸易，将资金用活。十四、扩大财务审批权限：固定资产盘亏和未提足折旧的固定资产报废，小企业单项损失在一万元(较大的企业不超过五万元)以内 销售季节性较强的企业所需的流动资金，要适当延长还款期限。对于生产经营资金不足的企业，经街工业公司担保，应给予贷款支持。对于业务不足生产不正常的企业，市 ...
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进行投资、联营、补偿贸易，将资金用活。十四、扩大财务审批权限：固定资产盘亏和未提足折旧的固定资产报废，小企业单项损失在一万元（较大的企业不超过五万元 销售季节性较强的企业所需的流动资金，要适当延长还款期限。对于生产经营资金不足的企业，经街工业公司担保，应给予贷款支持。对于业务不足生产不正常的企业，市、 ...
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，每季末了十日内报送总行计划部综合处一份（附表一、二）。报表应包括已并入分行公司的地（市）行公司的数字，对未并入分行的地（市）级公司（限于经 及今后业务发展设想、建议等。四、总行将以多种形式不定期地进行公司业务经营的信息沟通，请各公司及时提供业务信息，加强联系，总行将在第四季度适当时候召开部分信托投资 ...
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人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、 股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月1日正式施行，请遵照执行 ...
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