四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券 ...
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、健全的组织机构、有效的风险管理和内部控制管理制度；（六）具有与其业务发展相适应的营业场所、办公设备；（七）法律、行政法规和中国保监会规定的 其净资产的10％。 第二十五条 保险集团公司应当建立关联交易管理制度，规范集团内部关联交易行为。保险集团成员公司发生的重大关联交易，按照中国保监会的规定履行报告 ...
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制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性 及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证 券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。中金所对期货 ...
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许可实施程序规定，我会制定并公示《证券公司融资融券业务试点行政许可申报材料目录及内容要求》。符合条件的证券公司可按规定向我会提交申报材料，同时抄报证券 监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明其是否符合 ...
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的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更 有关业务规则予以办理，不得拒绝，但有关法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全 ...
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禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形，应当说明原因及结论。如中国证监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应 控制、对外担保控制、重大投资控制、信息披露控制等内部控制制度的建立和健全情况，包括内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况、内部控制检查监督部门的设置 ...
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自治区工商行政管理局负责指导设区的市、县（市、区）工商行政管理部门依法办理小额贷款公司的设立登记、变更登记、注销登记和年检等相关工作。人民银行南宁中心支行负责 ）有具备相应专业知识和从业经验的工作人员；（七）有必要的内部组织机构和管理制度；（八）有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施 ...
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下列事项和文件，应当向中国证监会报告： (一)业务实施细则； (二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序； (三)办理新的证券品种的登记结算业务， 有关业务规则予以办理，不得拒绝，但有关法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。 第三十九条证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全 ...
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的下列事项和文件，应当向中国证监会报告：(一)业务实施细则;(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序;(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更 有关业务规则予以办理，不得拒绝，但有关法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全 ...
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的资金管理制度，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。第二十三条 发行人的公司章程已 中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；(二)最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的；(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案 ...
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