对基金评价业务进行检查时，可组织专家工作组进行专业评估，或聘请注册会计师等专业人员提供专业服务。第四十四条 协会在业务检查中，发现基金评价机构、基金评价 情况表；4、基金评价理论、方法及标准说明；5、基金评价信息数据情况说明；6、基金评价业务内部控制制度及业务流程说明；7、中国证券业协会会员登记表；8 ...
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机构情况，资金汇划系统的安全性及效率，机构及人员安排，内部控制制度、操作流程、应急预案的制定情况，开展客户交易结算资金存管及结算业务情况等；（二）结算 。第十五条 对划入甲方账户的款项，乙方应保证根据原始凭证向甲方完整提供汇款人填具的信息，不得擅自省略。对最终收款人不明的款项，乙方须协助甲方向付款人、 ...
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“三会”制度健全并有效履行职责3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况3 必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.内部控制 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合 ...
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内部控制制度及执行情况的说明； （六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明； （七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明； （八）保荐业务 涉及的事项，进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日 ...
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，还应取得对方单位或个人的签认证明。第四十一条备用金是企业付给内部工作人员或有关部门因工作需要备作零星采购、零星开支、售货找零或差旅费等使用 遗产或破产财产进行清偿的法律文件。（二）由于债务人资不抵债造成的坏账损失，应提供应收账款催收记录、会计师事务所等社会中介机构的实际报告（包括债务人的资产负债表） ...
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报告有关国有产权转让事项。第十条市产权交易机构应当履行下列职责：(一)依法组织产权交易，为交易双方提供场所；(二)提供产权交易信息、咨询服务；(三)审核 国有资产流失的。对以上行为中转让方、转让标的企业负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由国有资产监督管理机构或者相关企业按照人事管理权限给予警告 ...
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公司内部控制制度及执行情况的说明；（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；（八）保荐业务尽职 一）变更募集资金及投资项目等承诺事项；（二）发生关联交易、为他人提供担保等事项；（三）履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；（四） ...
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、风险、治理结构和关联交易等方面的信息，并保证披露信息的真实性、准确性和完整性。 年报 是/否 财产保险公司报送内部控制信息一览表 指标名称 序号 评价项目 报送 与沟通 22 具有稳定、高效、安全，能够对承保、理赔、再保险等业务提供全面功能支持的核心业务系统，系统具有可稽性；核心业务系统实现全险种 ...
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金融风险。4.引导企业加强自身管理、防范信用风险引导企业以“依托外部监督、规范内部管理、增强防范能力、诚信守法经营”为目标，遵守“不逃废债务、不制假贩假、 开展企业信用评级活动，为市场主体寻求合作伙伴和交易对象提供服务，为政府及职能部门调控和监督经济运行提供参考信息。（三）公民诚信建设1.加强公民诚信 ...
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无缝组合。改进和完善网上行政办事服务系统，通过互联网向企业和公众提供行政审批、产权交易、信息发布、政策查询、资讯查询、业务咨询和在线办理等电子化行政服务 方面形成良性机制，促进电子政务在社会诚信体系中得到有效延伸。二是企业建立内部信用管理体系，健全企业信用数据档案，形成前期管理的企业资信调查和评估机制 ...
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