；各行政事业单位、党政机关相关人员，人力资源经理、投资分析与研究人员、证券管理人员，证券公司投资分析师等。四、培训费用上述各专题培训班培训费用为：每人每期2 ）反映企业短期偿债能力的比率（2）反映企业长期偿债能力的比率（3）反映企业资产管理能力的比率（4）反映企业获利能力的比率（5）反映企业收现能力的 ...
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公司开展企业年金、养老金和保险资金的资产管理业务。17.发挥证券公司在企业改制上市、债券发行、购并重组、管理层收购、项目融资、受托理财和财务顾问等方面 投资者，进行二次改制，优化股权结构。推进证券公司和期货公司建立混合所有制，完善股东外部制衡机制。23.规范控股股东行为，建立控股股东责任追究机制。有关 ...
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将以前职工集资款投资赢余、工会下属海证实业公司1995年分红及工资节余、国库券手续费合计838．9万元在资产运用部以“海通工会”名义(后改为“吴琴 自营帐户D890016683为客户做国债回购9笔，金额450万元，获手续费收入865元。上述行为，违反了《关于重申对进一步规范在证券回购业务中有关问题的 ...
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公司公开发行股票或发行债券筹集长期资金。完善证券公司质押贷款及进入银行间同业市场管理办法，制定证券公司收购兼并和证券承销业务贷款的审核标准，在健全风险控制机制的 结算资金存管机制。严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益。证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理。完善以净资本为核心的 ...
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；各行政事业单位、党政机关相关人员，人力资源经理、投资分析与研究人员、证券管理人员，证券公司投资分析师等。四、培训费用专题培训班费用为每人每期2，500元（ ）反映企业短期偿债能力的比率（2）反映企业长期偿债能力的比率（3）反映企业资产管理能力的比率（4）反映企业获利能力的比率（5）反映企业收现能力的 ...
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各区县体改部门、财政局，北京地区期货经营机构：.为加强对国债期货市场的管理，规范交易行为，严格控制风险，维护投资者的合法权益，确保国债期货高风险市场的 的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务。第十三 ...
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实质性影响的欺诈事件。304. 监管部门认为，银行制定了'了解你的客户'的政策、程序，这些政策、程序有规范的文件，所有相关员工都了解其内容。这些政策、 管理层(包括业务部门和控制部门的主管)保持适当频率的接触，以便了解和评估银行的战略、集团的结构、公司治理、业绩、资本充足率、流动性、资产质量和风险管理 ...
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承销人－－经中国人民银行认可，有从事债券承销资格的证券公司、信托投资公司和企业集团财务公司法人。保证人－－依照《担保法》的规定为发行人提供保证 管理制度说明；(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的本年度最近一季度末的净资产验资证明；(七)由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上年末资产 ...
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部门要鼓励证券中介服务机构在本地开展企业改制上市、债券发行、购并重组、管理层收购、项目融资、资产管理、企业或政府财务顾问等业务。积极支持省内基金公司开展货币 进行资产债务重组，妥善解决大股东出资不实、抽逃出资和挪用公司客户交易结算资金等问题；重组相关费用，经地方政府批准可予以适当减免。对有重大经营风险 ...
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各区县体改部门、财政局，北京地区期货经营机构：为加强对国债期货市场的管理，规范交易行为，严格控制风险，维护投资者的合法权益，确保国债期货高风险市场的 的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪业务。第十三条 ...
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