机构共同签订三方权义协议书后,通知保管机构代理甲方与证券商签订开户暨受托契约或其它所需之契约,并开立投资买卖账户。 乙方应依「中华民国证券投资信托暨顾问商业 约定之方式为之。 甲方得以书面或其它经双方约定之方式要求查询其全权委托帐户资产交易情形及委任资产库存数量及金额,乙方不得拒绝。乙方接受查询时,应 ...
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股份的股东 ,享有同等权利,承担同种义务。注释:公司应当与证券登记机构签订股份保管协议,定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变更(包括股权的 一十条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押 、对外担保事项 、委托理财 、关联交易的权限 ,建立严格的审查和决策程序 ;重大投资项目应当组织有关专家 ...
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债券和隔夜拆出等货币市场工具或者产品。货币市场类工具(包括逆回购协议用于抵押的证券)的发行主体应当获得A级或者相当于A级以上的信用评级。(二 权益。(三)房地产信托投资基金(REITs)在附件1所列国家或者地区交易所挂牌交易。第十三条 同一投资标的在同一会计核算期间,具有两家以上信用评级机构信用评级 ...
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时,有关政策性金融债券(非实物)的登记、托管和过户事项,委托中国证券交易系统有限公司办理。现将中国证券交易系统有限公司制定的《政策性金融债券(非实物)登记、托管、清算、 还款,中证交将这部分债券继续保留在承押方债券抵押专户,按双方抵押协议有关规定处理。五、为反映债券托管帐户的变动情况,在债券过户后,中 ...
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向证券交易所提出受让申请的,接受委托的证券公司在收到股份受让申请后,应当协助委托人达成股份转让协议,并按照本规则的规定代为办理股份转让确认和过户登记手续 另有规定的除外。第二十一条对于未按照本规则的规定办理的股份转让申请,证券交易所有权对股份转让不予确认,结算公司有权不予办理股份性质变更登记及过户登记 ...
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附件证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引 甲方:证券公司乙方:期货公司依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 示。第十条甲方在为乙方介绍客户时,应当向客户明示其与乙方的介绍业务委托关系,解释甲方、客户、乙方三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管 ...
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相关技术服务,依法制定并公布配套业务规则,制定内部工作指引,对相关上市公司的证券交易活动进行实时监控,对于监管中发现的问题采取监管措施并报上市部,在 上市部未明确处理决定之前,不予办理转让过户确认手续。 (5)对于以现金方式协议转让股权,在办理股份转让确认手续时,要求转让双方提供全额转让款存放于双方 ...
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份额持有人利益的证券交易及其他活动。 关联法规:国务院部委规章(1)条第十九条 基金管理人应当履行下列职责: (一)依法募集基金,办理或者委托经国务院证券 机构核准: (一)申请报告; (二)基金合同草案; (三)基金托管协议草案; (四)招募说明书草案; (五)基金管理人和基金托管人的资格证明文件; ...
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转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券;国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票 情况通报其行业主管部门,建议给予相应处罚;情节严重的,国有股东三年内不得再委托其开展相关业务。第七十三条 上市公司国有股权变动批准机构及其有关人员违反有关 ...
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转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券;国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票 情况通报其行业主管部门,建议给予相应处罚;情节严重的,国有股东三年内不得再委托其开展相关业务。第七十三条 上市公司国有股权变动批准机构及其有关人员违反有关 ...
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