转发。第一条为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规：全国人大 复印件)；3．《法人营业执照》(副本复印件)；4．公司章程；5．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其会计师审计的最近三年的财务报表、审计报告和验 ...
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如下：一、符合《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字[2000]73号，以下简称《试点办法》)和本通知要求的证券公司可以接受基金管理人的委托，办理开放式 管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。 七、在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面，应当比照《证券投资基金 ...
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)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者 报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值区间进行预测。第十三条 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股 ...
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基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（以下简称《通知》） ”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前，将会议通知及有关材料送达与会委员。 ...
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基金投资人利益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规制定本指导意见。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委 等情况,适时改进。第三章 业务流程控制第一节销售决策流程控制第十四条 基金销售机构应当自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制。 ...
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，对发现的问题不得避重就轻或者隐瞒不报。公司聘用不同会计师事务所对公司财务报表、基金财务报表进行审计的，会计师事务所应分别针对相关业务环节的内控进行核查，分别 报送至我会基金部、会计部及公司经营所在地证监局。(四)除基金年度报告按《证券投资基金信息披露管理办法》的要求报送外，其他各项文件的报送工作应于 ...
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有关方面，继续做好《证券法》(草案)的修改工作，加快制订单项行政法规，为证券、期货市场法制化、规范化创造条件。证券委和证监会要认真行使国务院赋予的监管职能 有利于大中型企业发行股票，增加股市资金供应。要尽快出台《证券投资基金管理办法》，按照该办法设立的证券投资基金，由中国人民银行和证监会共同审批，共同 ...
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股票帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、证券 管理暂行办法》第五十四条的规定，经研究决定：1．宁波和盛贸易公司申购基金的行为无效，申购资金冻结到3月30日，冻结期间的利息收入归所申购的基金 ...
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帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融、 基金申购行为无效，申购资金冻结到3月30日，冻结期间的利息收入归所申购的基金； 2．对第一策略公司处以罚款15万元。第一策略公司应自收到本处罚决定之日 ...
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基字[1998]11号)第二条关于“本次开元、金泰基金发行，仅限于自然人申购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国 重庆国投处以罚款35万元。 3．对重庆国投法定代表人徐治勇、重庆国投北京证券营业部副经理沙峰分别处以警告，建议重庆国投撤销直接责任人沙峰的副经理职务。重庆 ...
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