转让、无偿划转、间接转让、国有股东发行可交换公司债券；国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票 情况通报其行业主管部门，建议给予相应处罚；情节严重的，国有股东三年内不得再委托其开展相关业务。第七十三条 上市公司国有股权变动批准机构及其有关人员违反有关 ...
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，限定相关敏感信息的知悉范围。上市公司及交易对方聘请证券服务机构的，应当立即与所聘请的证券服务机构签署保密协议。上市公司关于重大资产重组的董事会决议公告 决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独立财务顾问在3个工作日内向中国证监会申报，同时抄报派出机构。第二十五条 ...
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可能引起的后果。第二十三条合同应明确载明"委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证集合计划资产投资收益、承担投资损失，或排除 妥善保管与以上信息相关的客户资料、资产管理合同、交易记录等文件、资料和数据。第十五条 证券公司委托代理推广机构销售资产管理产品的，应当加强对代理 ...
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财务报告；(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；(十)律师 可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。第二十条非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交 ...
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交易机构申请设立证券交易代办点，必须持本机构所在地人民银行的审核意见和由委托机构和受托机构双方签订的经过公证部门公证的业务代理协议，以及中国人民银行认为 城市、经济特区人民银行分行批准。经批准后，代办点方可开展代理业务。代理业务协议必须符合国家及人民银行的有关规定，包括下列内容：代理业务方式、代理业务 ...
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在中国境内有住所。 第八十条 股份有限公司发起人承担公司筹办事务。发起人应当签订发起人协议，明确各自在公司设立过程中的权利和义务。 第八十一条 股份有限公司 可以依法转让。 第一百三十九条 股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。 第一百四十条 记名股票，由 ...
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有关情况。第三章 投资规范第十条 保险资金委托投资范围，限于境内市场的存款、依法公开发行并上市交易的债券和股票、证券投资基金及其他金融工具。保险资金投资 投资绩效等因素，协商确定管理费率定价机制，动态调整管理费率水平，并在委托投资管理协议中载明。第十五条 投资管理人受托管理保险资金，应当履行以下职责： ...
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和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。第六十七条 向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15日内、 ...
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｜２１｜１３１｜证券交易清算９｜１１４｜抵押贷款｜２２｜１３２｜缴存准备金１０｜１１５｜贴现｜２３｜１４１｜应收租赁款１１｜１１６｜委托贷款｜２４｜１４２ ，用“－”号表示。（１９）“投资收益”项目，反映金融企业对外投资，按合同或协议规定分回的投资利润、股票的股利收入、债券投资的债息收入等。投资收益 ...
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第四项之规定。 第24条 受任人与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户 。 第32条 受任人应于每月十个营业日前向本公会申报运用客户委托投资资产从事证券相关商品交易之重要内容，有关申报格式由本公会另定之。 第33条 受 ...
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