号)和《关于财政国债中介机构转制工作有关问题的通知》(财债字(1999)225号)，制定本实施细则。 一、申请转制为证券营业部应该具备下列条件(一)符合证券市场发展需要； (二)营运资金不少于人民币500万元； (三)证券从业人员符合中国证监会的有关规定； (四)有符合 ...
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内部职工股。三、关于在上海、深圳两个交易所有节奏、均衡上市的问题为了保证证券市场健康稳步发展，充分利用沪、深两个交易所为实现“九五”计划战略目标和建立 发行与上市”的精神，中国证监会将根据沪、深两个交易所历年上市量经验数据、现有市场容量和大致均衡发展的原则，合理掌握发行与上市进度。证监会每季度安排一次 ...
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证券公司应当按照中国证监会的规定设置独立董事。独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。下列人员不得 发表独立意见，必要时向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。证券公司董事会就关联交易或高级管理人员的薪酬事宜设立专门委员会的，应当由独立 ...
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从事证券法律业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：一、 《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律 ...
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中国证监会作出书面报告；（四）公司董事会授予的其他职权。监察委员会负责人须符合证券公司高级管理人员任职资格的要求。监察委员会负责人变更必须事先征得中国证监会同意。第 负债总额超过净资产三倍的。第八十六条中国证监会可以根据证券市场发展状况，对证券公司及子公司财务风险监管指标进行调整。第八十七条中国证监会 ...
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形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。书面提案应当报所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。提议股东或者监事会应当保证提案内容符合法律、法规和《公司章程》的规定 拒不纠正的，自该事实发生之日起十二个月内，不受理该公司从证券市场筹资的申请。任何单位和个人利用召开股东大会之机，从事内幕交易、操纵市场 ...
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字〔１９９９〕２２５号），制定本实施细则。一、申请转制为证券营业部应该具备下列条件（一）符合证券市场发展需要；（二）营运资金不少于人民币５００万元；（三 、单位资金及其他负债在改制前全部清退。二、补充报送的申请材料申请转制为证券营业部的财政国债中介机构除按财债字〔１９９９〕２２５号文规定报送申请材料外 ...
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公司治理准则导言为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本 损害公司利益。关联交易活动应遵循商业原则，关联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依据予以充分披露。第 ...
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日起施行。 中国证监会2012年7月27日附件： 关于实施《合格境外机构投资者境内证券brbr /投资管理办法》有关问题的规定为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者 转让的股票、债券和权证；（二）在银行间债券市场交易的固定收益产品；（三）证券投资基金；（四）股指期货；（五）中国证监会允许的 ...
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上市公司与投资者之间的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进证券市场健康稳定发展，上海证券交易所（以下简称“本所”）根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、中国证监会相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”），现就有关事项通知如下：一、上市公司 ...
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