一级托管债券除外。本所在每个交易日开市前通过本所网站及交易系统向市场公布可充抵保证金证券的范围及其折算率。会员在计算保证金金额时，股票、交易所交易型开放式 所将通过短信通知会员融资融券业务联系人。该联系人应当立即核实是否确实存在上述问题。（二）非应急申报非应急情况下的未按时申报数据或者申报数据存在错误 ...
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证券公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。（三）评价工作小组会议讨论。评价工作小组专家根据对业务实施方案的审核及 公司业务发展部副总监陈自强中国证券业协会副会长兼秘书长拓小燕中国证监会市场监管部副处长林志毅中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎中国证券业协会 ...
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公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。（三）评价工作小组会议讨论。评价工作小组专家根据对业务实施方案的审核 业务发展部副总监陈自强 中国证券业协会副会长兼秘书长拓小燕 中国证监会市场监管部副处长林志毅 中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎 中国证券业协会 ...
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在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和 开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查； (七)国家有关法律法规、监管 ...
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条证券公司在开展定向资产管理业务中向客户提供投资建议的，不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断；提供投资收益预测的，应当有合理的依据。第二 执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、挪用客户 ...
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、本协议一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海证券交易所、中国证监会____监管局各报备一份，其余留甲方备用。 十二、联系方式： 1． 账面价值变化情况、生产经营情况和效益贡献情况）。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 说明公司已披露的相关信息是否存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。存在募集 ...
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条证券公司在开展定向资产管理业务中向客户提供投资建议的，不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断；提供投资收益预测的，应当有合理的依据。第二 执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案管理制度，保证监管机构、公司风险管理部门和稽核部门能够进行有效监控，防止账外经营、挪用客户 ...
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》和《上市公司高级管理人员培训工作指引》的要求，中国证监会上市公司监管部、深圳证券交易所定于2007年5月26日至28日在厦门举办第4期上市 全流通时代二级市场监管违规 新现象与对策 深圳证券交易所市场监察部 5月27日 上午 8：30-12：00 新旧会计准则衔接中的会计与披露问题 中国证监会会计 ...
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股东义务等不诚信行为；(八)其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销 设立营业部申请书；(二)拟设立营业部的决议文件；(三)申请日前3个月月末的风险监管报表；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六) ...
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信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为监管，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第20号)的有关规定， 系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与技术外包方签订 ...
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