有限公司：你公司《关于总经理任职的申请报告》(光保字[2005]081号)及相关材料收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规的规定，经审核，核准你公司傅德修的高级管理人员任职资格，我会对傅德修任你公司总经理无异议。 二○○五 ...
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》(诺安字[2004]72号)及相关材料收悉。根据《公司法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司管理办法》以及《关于实施若干问题的通知》(证监 对公司章程所作的修改。你公司变更注册资本后，中国对外经济贸易信托投资有限公司出资为4400万元人民币，占注册资本的40%；中国新纪元有限公司出资为4400万元 ...
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完善证券期货行政许可实施程序制度，根据《行政许可法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条 本 文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。依法应当举行国家考试，赋予公民从事有关证券期货业务特定资格的，应当事先公示资格考试的报名条件、报考办法、考试科目以及 ...
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管理公司特定客户资产管理业务试点办法 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产管理业务)，保护当事人的合法权益， 为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依 照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第 ...
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由财政部负责修订。 (十三)本办法自2002年1月1日起施行。 二、证券投资基金会计科目(一)会计科目名称和编号顺序号编号会计科目名称一、资产类1101银行 的差额入账。卖出债券的成本应逐日进行结转，结转的方法采用移动加权平均法。(四)卖出非上市债券应于实际收到全部价款时确认债券差价收入，债券差价收入 ...
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管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即 基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第三十 ...
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管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即 基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第三十 ...
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基金在深圳证券交易所（以下简称本所）的发售、上市及交易，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条第二条本规则所称上市开放式基金（英文名称为：ListedOpen-endedFunds，简称：LOFs），是指在本所上市及交易的开放式 ...
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证券期货经营机构参与股票期权交易，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法 在不同存管银行的投资者股票期权保证金账户之间划转客户资金。符合以下情形的，证券公司可以从在登记结算公司开立的投资者股票期权资金保证金账户向在登记结算公司开立 ...
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证券期货经营机构参与股票期权交易，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法 在不同存管银行的投资者股票期权保证金账户之间划转客户资金。符合以下情形的，证券公司可以从在登记结算公司开立的投资者股票期权资金保证金账户向在登记结算公司开立 ...
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