放款或以本基金资产提供担保； (三)不得从事证券信用交易； (四)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与经理 管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体 ...
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放款或以本基金资产提供担保； (四)不得从事证券信用交易； (五)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间为证券交易行为； (六)不得投资于经理公司或与经理 管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体 ...
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安定为目标。以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于。并依下列规范进行投资： (一)本基金将依市场利率情况，将______投资于固定收益之标的， 或以本基金资产提供担保； (三)不得从事证券信用交易； (四)不得对经理公司自身经理之各证券投资信托基金间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与经理 ...
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股票之投票表决权，收受金钱或其它利益。 七、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，意图抬高或压低证券交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害证券 资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有规定外，应保守秘密。证券投资信托事业应依同业公会规定订定内部人员管理规范，并执行之。 第20条 ...
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进行监管，发挥其一线监管作用。要配合人民银行对证券交易中心进行清理整顿。 六、加大监管力度，进一步规范期货市场。要继续加强期货交易所的建设，今年要 担风险、共同监督的约束机制。进一步强化对期货经纪机构的监管，证监会将实行年检制度，进一步提高现有公司的规范化管理水平；采取切实措施，把扰乱期货市场的机构和 ...
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金融工作会议精神和党中央、国务院的统一部署，为坚决制止和纠正证券经营机构违法违规行为，进一步整顿和规范证券市场秩序，防范和化解金融风险，现就清理整顿证券 以及各类非法设立的证券经营机构和证券交易网点。 三、清理整顿的主要内容及措施(一)实行证券经营机构分类注册、分类管理制度。制定证券经营机构分类标准， ...
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日关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见为促进上市公司规范治理、提升质量，确保上市公司股票停复牌信息披露及时、公平，维护市场交易秩序，保护广大中小投资者合法 停牌。（二）严格追究上市公司股票停复牌涉及的违法违规行为的法律责任。对违反证券交易所规则随意停牌、拖延复牌时间，或者不履行相应程序和信息披露 ...
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开发行股票进行宣传。第五章 监督管理和法律责任第四十八条 证券交易所应当建立适合创业板特点的上市、交易、退市等制度，加强对相关当事人履行公开承诺行为的 月内不受理发行人的发行申请，并依照《证券法》的有关规定进行处罚；致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 ...
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健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券 相关主体进行联网测试，并按规定进行报告。第二十四条 核心机构和经营机构应当规范开展信息技术基础设施和重要信息系统的运行维护，保障系统安全稳定运行。第二十五 ...
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信息。七、上市商业银行应当遵守本办法和本所其他相关规定，制定交易单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担参与本所债券业务的相关 业务。二、遵循诚实信用原则，遵守商业道德，自觉维护深圳证券交易所债券市场秩序。三、接受深圳证券交易所管理，如违反相关法律、法规、规章、规范性文件和深圳证券 ...
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