间为证券交易行为； (五)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之公司所发行之证券； (六)除经受益人请求买回或因本基金全部或一部不再存续而收回受益 金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 ...
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间为证券交易行为； (六)不得投资于经理公司或与经理公司有利害关系之公司所发行之证券； (七)除经受益人请求买回或因本基金全部或一部不再存续而收回受益 金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人、 ...
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范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略 券商买入短期票券，并得以附条件方式为之。 四、国内信托业发行之货币市场共同信托基金受益证券。 五、其它经本会规定者。 前项所称闲置资金，系指委托 ...
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与发行有价证券处理准则之规定办理。 未公开发行股票之证券投资顾问事业于增资或减资发行有价证券时，应检具之申请文件及相关规范由本会公告。 第8条 证券投资 条 证券投资顾问事业申请合并，除金融机构合并法、企业并购法或其它法律另有规定外，应符合下列规定： 一、最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于 ...
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工作。各证券、期货交易所也要进一步健全稽查制度，充分发挥一线监管作用。对各类大案要案，一经发现，要及时报告，依法严肃处理。 二、改进新股发行管理办法 超出授权范围的事项，要及时请示证监会；(二)地方监管部门履行监管职责时要依照法律、法规和证券委、证监会发布的规章或规范性文件进行，不得自行制定与国家有关 ...
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，有利于社会主义市场经济体制的完善。实施好修订后的这两部法律，对培育成熟完善的市场主体，规范和促进公司发展，保护公司、股东、债权人以及职工等合法权益 管理机构的监管职权，完善了证券违法行为的法律责任，增加了证券发行上市保荐、证券投资者保护基金、证券发行交易的预先披露等新制度，为稳步推进金融业综合经营 ...
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章 总 则 第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产管理业务)，保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》及相关法律法规，制定本 基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易(包括交易时间、交易价格 ...
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简称发行人)应按本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按本准则的规定进行披露。 第 第六十五条发行人应披露股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。 发行人应披露 ...
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各类投资咨询机构。积极配合国家金融管理部门推动证券、期货等投资咨询服务机构扩大业务规模，促进各类投资咨询服务机构规范运作，不断增强服务能力和水平。 5． 配合国家有关部门研究制定既切合我国实际又符合国际惯例的上海国际金融中心税收、法律制度。 2．优化金融法治环境。积极支持在沪金融管理部门依法履行职能， ...
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共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》（以下简称新的公司法、证券法），进一步规范资本市场，按照《国务院办公厅关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的 职权，完善了证券违法行为的法律责任，增加了证券投资者保护基金和证券发行交易的预先披露等新制度，为稳步推进金融业综合经营，创建证券衍生品种，推进 ...
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