历史、有利发展的原则，“一厂一策、一事一议”地妥善处理历史遗留问题。 三、提高上市公司质量，推进上市公司规范运作和做强做优(一)按照 机制。完善非上市股份有限公司监管制度，健全监管体系，保护各方股东利益，促进非上市公司健康发展。(三)按照健全现代市场经济社会信用体系的要求，强化证券市场主体各方的诚信 ...
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社会资金进入风险投资领域，保障风险投资的良性循环，解决创业资本的股权流动、风险分散、价值评价等问题。风险投资的主要撤出方式：企业购并、股权回购、股票市场 企业特别是科技型中小企业上市和交易服务，这既能充分利用现有设施和监管资源，有利于证券市场的集中统一监管，又有较快地拓宽和完善风险投资撤出渠道。其发行 ...
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办法》(中国人民银行令1990年第1号)；《中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于印发证券类机构监管职责交接方案的通知》(银传[1998]30号) 18 进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐 《中国人民银行关于印发基金管理公司进入银行间同业市场管理规定和证券公司进入银行间同业市场管理规定的通知》( ...
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，由投资者自行负责。''投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。'第二十六条发行人聘请的会计师事务所 状况及存在的问题和可能出现的资信风险。（四）发行人流动性风险。应特别针对发行人现金流状况及变化说明存在的流动性风险。（五）债券市场特有的风险 ...
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识别、评估和控制的完整体系，运用包括敏感性分析在内的多种手段，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控， 业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题。第二十三条证券公司应按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则，加强对 ...
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披露前负有保密义务。禁止任何单位和个人利用重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动。第八条中国证监会依法对上市公司重大资产重组行为进行监督 标准，但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的，可以根据审慎监管原则，责令上市公司按照本办法的规定补充披露相关信息、暂停交易 ...
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机构申请后予以办理。第三十四条 有下列情况之一的，不能办理上海证券交易所市场撤销指定交易及转托管手续：（一）有委托申报且相应结算参与人未完成交 以至取消其结算参与人资格，提请中国证监会依据相关规定采取限制业务活动、责令停业整顿直至撤销等监管措施，对其高管人员采取认定为不适当人选直至撤销任职资格等监管 ...
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在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），全部免收证券市场监管费；对电力企业全部免收电力监管费。 四川、甘肃、陕西省根据本地实际情况，对受灾严重地区 支持。 保障工伤保险待遇支付： 1．为解决四川受灾地区工伤保险基金收不抵支问题，对参加工伤保险的职工伤亡的，在核实伤亡人数、伤残等级及具体待遇标准的 ...
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市场的有关法律法规、方针政策，掌握资本市场的运作规律，提高驾驭证券市场的能力。要严格依法行政，尊重市场规律，遵守市场规则，充分利用政府资源和行政优势， 、证券期货经营机构和监管政策的有关信息。建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的长效机制。对资本市场发生的突发事件、重大问题及风险隐患， ...
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公司在重组中涉及的不良资产处置、债务安排、富余人员安置、重组成本消化等问题。(三)促进上市公司转换经营机制。按照中国证监会《上市公司治理准则》(证监发 发改委和各相关政府部门要加强与银行、证券、保险监管部门的联系和合作，探索建立符合苏州实际的资本市场监管机制。地方政府部门与金融监管部门、公安司法部门要 ...
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