发行公司注销转换为无实体债券登录及帐簿划拨交付作业 一、开户作业 (一)发行公司应与本公司签订开户契约书，并检附印鉴卡一式三份，开设「保管 查询」交易(交易代号A81)，打印「债券等价成交明细表」与买卖成交数据检验。 2.证券经纪商总公司应于成交日后第一营业日前，操作「交割清单／给付结算清单资料查询」 ...
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修订后的合同文本报协会备案，协会将对指引的执行与落实情况进行检查。二、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训，强化员工对指引内容的理解，督促员工在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者自负”的理念。三、目前无法办理新开户上线的证券公司营业网点可暂时延用原委托代理协议，为客户开通B股投资业务时仍可 ...
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之董事、监察人及受雇人员。但法人董事、监察人限于法人本身及其代表人；证券商由金融机构兼营者，受雇人员为其证券部门人员。 二、前款人员之配偶及未成年子女。 前项人员限在所属证券商开户委托买卖，并不得利用他人名义为之。其买卖委托书应先经该证券商审核，证券商 ...
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事项通知如下： 一、要加强对有B股业务的证券经营机构的监管，及时了解并帮助解决工作中遇到的问题，进一步做好开户、交易和结算工作，当前重点总结前一阶段 交易、结算活动的监管力度，严格要求B股上市公司做好信息披露工作。同时，抓紧解决开户、交易和结算过程中存在的问题。遇到重大问题，应及时向证监会报告。 三、 ...
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时亦应对客户再次作身分验证，以确定是否为本人之交易。 3以受益凭证送达证券投资信托事业为有效买回申请日，并以买回申请日次一营业日(即买回 其内容的机会，应对于数据传输加密处理(如DES、RSA、SSL等安全控管技术)。 2.开户必须检附印鉴卡加盖印章、身分证影本及因特网申请／赎回／转申购开放式基金约定 ...
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(九三)字第0474号函修正发布第8、46条条文 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证四字第0930129559号函办理 第8条 委托有左列情事 受理开立信用帐户： 一、不符合本公司所定开户条件者。 二、利用他人名义开立信用帐户者。 三、有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第三 ...
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公司不受理开立信用帐户： 一、不符合本公司所定开户条件者。 二、利用他人名义开立信用帐户者。 三、有证券交易所营业细则第七十六条第一项及第二项、 、与代理证券商所定委托买卖有价证券受托契约经终止者。 五、(删除)六、曾经违反与证券金融公司或证券商所订融资融券契约或尚未结案者。 七、经依公司法、破产法为 ...
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登记证照、公文或相关证明文件影本及代表人身分证影本。但缴税证明不能作为开户之唯一依据。 (二)本公司职员办理第 (一)款业务，如客户系以临柜交付现金 确认客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之 ...
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完整具有重要作用。为了引导基金销售机构建立科学完善的内部控制，我部起草了《证券投资基金销售机构内部控制指导意见（征求意见稿）》，现向社会征求意见。请 严格管理资金的划付，将赎回、分红及认申购不成功的相应款项直接划入投资人开户时指定的银行账户。投资人申请赎回时要求变更指定银行账户的，销售机构应对申请变更 ...
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，维护期货维护期货交易秩序， 促进期货市场健康发展，制定本办法。第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)依照本办法负责期货经营机构从业人员资格的确认、检查 的经营工作三年以上，并曾担任部门经理以上或同等职务；(四)在期货、证券、金融行政管理部门工作五年以上，并曾任科长以上或同等职务；(五) ...
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