系统共撤并1.1万个分支机构，分流富余人员13万人。但审计也发现，工商银行在经营管理、风险控制、财务核算等方面仍存在一些薄弱环节，一些分支机构 风险。又如1994年以来，吉林省恒和企业集团有限责任公司等13家关联企业，采用多种手法合谋骗取银行贷款。截止2002年末，该集团累计向工行吉林省分行贷款28. ...
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向本所报告并披露:(一)遭受重大损失；(二)未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿；(三)可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；(四)计提大额资产 后的业务方向,经营状况是否发生实质性好转,以及与控制人之间的同业竞争关系等；(二)公司财务风险的情况:包括公司的收入确认、非经常性损益的确认是否合规 ...
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因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常复杂的关联关系、非常重大的关联 以及有关责任的承担主体等。第六十条发行人应披露发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系。第六十一条发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的 ...
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和律师工作报告的内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险，并承担相应的责任。第二十一条发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的 因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。对发行人存在大股东控制、非常复杂的关联关系、非常重大的 ...
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表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。第八十条 禁止法人非法利用他人账户从事证券交易；禁止法人出借自己或者他人的 资产与流动负债的比例等风险控制指标作出规定。证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。第一百三十一条 证券公司的董事、监事、高级 ...
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责任纠纷案件，对于通过关联交易损害公司利益的公司控股股东、实际控制人等责任主体，即使履行了法定公司决议程序也应承担民事赔偿责任；关联交易合同存在无效或者可 适当性要求。投资者适当性管理义务的制度设计，是为了防止投资者购买与自身风险承受能力不相匹配的金融产品而遭受损失。科技创新企业盈利能力具有不确定性、 ...
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保收益安排。银行理财子公司应当向投资者充分披露理财产品的分级设计及相应风险、收益分配、风险控制等信息。第三十二条 银行理财子公司的理财投资合作机构包括但 本办法所称控股股东是指根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，其出资额占有限责任公司资本总额50%以上，或其持有的股份占股份有限公司股本总额 ...
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保收益安排。银行理财子公司应当向投资者充分披露理财产品的分级设计及相应风险、收益分配、风险控制等信息。第三十二条 银行理财子公司的理财投资合作机构包括但 本办法所称控股股东是指根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，其出资额占有限责任公司资本总额50%以上，或其持有的股份占股份有限公司股本总额 ...
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保收益安排。银行理财子公司应当向投资者充分披露理财产品的分级设计及相应风险、收益分配、风险控制等信息。第三十二条 银行理财子公司的理财投资合作机构包括但 本办法所称控股股东是指根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，其出资额占有限责任公司资本总额50%以上，或其持有的股份占股份有限公司股本总额 ...
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规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二 的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。第七章法律责任第六十五条期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法 ...
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