《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《可转换公司债券管理暂行办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。 六章违反本规则的处理６．１发行人及其董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人违反本规则及证券上市协议的有关规定的，本所将视情节轻重，给予以下处分： ...
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资金申请条件和补贴标准：（一）非首发上市补贴对象为境内外主要证券市场的上市公司；（二）国内收购：已将上市公司工商注册、税务登记迁入高新区，使上市公司 意见报送高新区管委会。高新区管委会审核通过后，即可办理相关资金拨付手续。第四章监督管理第十八条享受本办法资金支持的企业，应根据高新区金融办的要求，及时 ...
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公司债券上市的管理，促进公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。1.2上市公司及其他 出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告；（十二）担保人资信情况说明与担保协议（如有）；（十三）发行人最近三年是否存在违法违规行为的说明；（十四 ...
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的企业，或与中介机构签订上市合作协议并进入实质性运作的拟境外上市的企业)和上市公司给予政策扶持。(一)拟上市股份公司以出让方式获得土地使用权时，土地 使用，涉及国有资产的，按照国有资产有关管理规定办理。(三)拟上市公司在最近5年内因享受国家和地方有关优惠政策(减免税、财政贴息贷款等)而形成的扶持资金 ...
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法规规定；资信为AAA级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外。公司申请其债券上市时仍符合法定的债券发行条件；本所认可的其他 条件； 第三章债券 审计报告或者财政主管机关的有关批复；担保人近三年的财务报表等资信情况与担保协议（如属担保发行）；债券持有人名册及债券托管情况说明；具有证券从业资格的律师 ...
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全国人大法律（2）条第二条申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司（以下简称“发行人”）应按本准则编制招股说明书及其摘要，作为向中国证监会 影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。发行人应披露上述关联关系的实质，发行人董事会应对关联关系 ...
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；(二)原股份有限公司资产评估报告；(三)申请转变为公司的报告；(四)原股份有限公司章程的补充、修改协议；(五)证券管理部门批准公开发行人民币特种股票(B股)的文件；( 上市外资股(包括但不限于H股和N股)并在境外上市申请转变为公司的，除报送第二十一条第(一)、(二)、(三)、(四)款规定的文件外还应 ...
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说明书中明确约定，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人 约定；(九)担保人或担保物发生重大变化；(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；(十一)中国证监会规定的其他情形。第三十九条 定向发行债券的， ...
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说明书中明确约定，投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人 的约定；(九)担保人或担保物发生重大变化；(十)债券被证券交易所暂停交易、终止上市；(十一)中国证监会规定的其他情形。第三十九条定向发行债券的， ...
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核准后按规定披露。”修改为“申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司（以下简称“发行人”）应按本准则编制招股说明书及其摘要，作为向中国证监会 发行人应披露持有发行人20%以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。第一百六十七 ...
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