高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货 证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。第六章法律责任第五十九条申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料 ...
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法律、行政法规及规章制度的规定，及时履行信息披露等法定义务。国有单位受让上市公司股份应当做好可行性研究，按照内部决策程序进行审议，并形成书面决议。关联法规：全国 ；（六）财务顾问出具的财务顾问报告；（七）律师事务所出具的法律意见书。协议受让上市公司股份的可行性研究报告内容参照本规定第十一条的规定。第十 ...
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监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。关联法规：全国人大法律（2）条第四条 申请发行公司债券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者 其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。第四章 债券持有人权益保护第二十三条 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限 ...
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（外资股本占25%以上）的市场准入参照本规程执行。第四条 凡在中国境内设立财务公司，应当报经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）审查批准。第二章 设立 ）银监会要求提交的其他文件、资料。关联法规：全国人大法律（1）条第二十一条 设立财务公司的可行性研究报告应当包括下列主要内容： （一）企业集团 ...
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及其变动管理规则》，深圳证券交易所（以下简称深交所）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）共同制定本业务指引。关联法规：全国人大 具体情况； （四）深交所要求披露的其他事项。关联法规：全国人大法律（1）条第十九条 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司 ...
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施行，请遵照执行。 深圳证券交易所 二00七年五月十七日 附件：中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平 十九条 控股股东、实际控制人应当严格遵守股份转让的法律规定和做出的各项承诺，尽量保持上市公司股权结构的稳定。 第三十条 控股股东、实际控制人 ...
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发结算参与人资格核准文件，向中国证监会报告并予以公告，同时结算参与人应与本公司重新签订结算协议。 第十四条 结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围 赋予的其他权利。第二十条 结算参与人应当履行下列义务： （一）遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度； （二）代理客户买卖证券应当与客户签订 ...
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应向期货交易所支付的手续费。第二十八条 除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金： (一) 依据非结算会员的要求支付可用资金； (二) 收取非 非结算会员及非结算会员客户的相关信息。第五章 法律责任第四十八条 未经中国证监会批准，期货公司擅自从事金融期货结算业务的，根据《期货交易管理 ...
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中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券登记结算管理办法》、《关于境外上市公司非境外上市股份集中登记存管有关事宜的通知》以及中国证券登记结算有限责任公司（ 本公司要求提供的其他材料。关联法规：全国人大法律（1）条第八条本公司对上市公司提供的股份登记申请材料审核通过后，自受理之日起三个工作日内 ...
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申请；(二) 收购协议或被收购人出具的接受收购人要约的确认文件；(三) 关于收购上市公司的信息披露公告；(四) 被收购人明细清单(加盖收购人公章，多页的需加盖骑缝 的，还需提供经公证的质押变更协议原件或具有同等法律效力的文件；(四)质权人有效身份证明文件；(五)本公司要求提供的其他材料。第二十四条 本 ...
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