控制和规范的对承销、经纪、自营等业务在人员、财务、信息等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；(五)有符合要求的营业场所和合格的交易 由中国境内具有证券从业资格的会计师事务所出具的验资报告；(四)依法不能由合营公司经营的业务的清理工作报告；(五)具有证券相关业务资格的律师事务所和会计师事务所对 ...
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制度》，进一步提升证券公司会计信息质量和经营管理水平，现通知如下：一、公司应在2004年度全面执行《金融企业会计制度》，同时建议其按照《金融企业会计 审计程序，不得以节省审计费用等理由限制注册会计师的审计范围。注册会计师在接受公司审计委托时应考虑自身的经验和胜任能力，充分考虑审计范围是否受到限制。接受 ...
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的执行检查和内控人员的尽职调查。第八条保险公司和保险资产管理公司经营管理层应当负责保险资金运用风险控制制度的执行，并对执行结果负责。第九条保险 保障保险资金运用风险控制体系有序规范运行；(六)违法违规风险，建立规范的合规性审查制度，保险资金运用合同等相关文件的起草、修改或签订应有法律专业人士独立审查和 ...
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：(一)具有合法的外汇资金来源；(二)内部控制制度和风险管理制度符合中国保监会有关规定；(三)无受处罚的记录；经营期限超过2年的，最近2年内无受 或者拥有实际控制权的境外保险类企业，按照所在国法律，建立健全风险管理制度。第十八条 保险公司应当严格控制其设立、控股或者拥有实际控制权的境外保险类企业对外 ...
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公司在拟迁入的中国证监会派出机构辖区内已设立营业部，且该营业部持续经营一年以上，经营正常，无重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国 资金和期货保证金银行账户说明。期货保证金封闭管理制度(包括期货保证金封闭管理责任制)；(3)公司章程和内部控制制度；(4)公司最近两年的合规审查报告书；(5)《 ...
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不得在同一城市内，公司不同营业部的经营场所不得在同一城市内；11、公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度；12、拟设营业部 消防检验合格证；(6)营业部与期货经纪业务有关的设施的情况说明。(四)其他规定公司申请在同一中国证监会派出机构辖区不同城市或者不同中国证监会派出机构辖区间变更住所 ...
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、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等； (十九)中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请 市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等； (五)财务状况说明及最近三年经审计的实收 ...
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相符；②注册资本足额到位；③有规范的公司章程；④高级管理人员具备任职资格并已经过考核谈话；⑤从业人员已取得从业资格；⑥有健全的组织机构；⑦业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的规定；⑧有符合期货经纪业务需要的经营场所和有关设施。(3)中国证监会派出机构应当在规定的期限 ...
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保险业务的特性，并结合保监会现行制度的规定，本规则将投资账户定义为，保险公司根据投资连结保险合同建立的资产单独管理、投资风险完全由保单持有人承担的资金 权益有本质区别，但是，实际资本和所有者权益的主要来源都是所有者投入的资本和公司经营过程中形成的内部积累(即资产或负债的变动净额)，其内部构成有一定的 ...
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电话和传真等。(三)股东会或董事会的决议。(四)拟设立分支机构的主要职责和管理制度。(五)拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。(六)法律意见书。(七)中国 不受制于任何第三方的承诺。(二)申请报告主要内容包括重大变更事项的内容、目的，对基金管理公司经营的影响等。(三)股东会或董事会的决议，及对基金 ...
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