不定期地检查并纪录下会员或合伙人的经营和财务状况的帐簿或纪录。会员或合伙人应向以上人员提供所需的一切前序、帐目、帐簿文件、单证和纪录。 （2）按第四章第 证券法的与民事程序有关的事宜；和 ｇ、由证券法第一百四十一Ｇ节制定的内部交易。 （4）信息只能根据第四章第三十一（3）ｃ条规则透露，且被透露者和直接 ...
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。 第22条 期货商应依财务会计准则公报第六号规定，充分揭露关系人交易信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。 。 (四)如有下列事项，亦应加以揭露： 1 前任会计师曾通知期货商缺乏健全之内部控制制度，致其财务报告无法信赖者。 2 前任会计师曾通知期货商，无法信赖期货 ...
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事项。 (七)期货业内部控制、内部稽核制度研究规范及督导考核事项。 (八)期货业负责人及业务员管理规则之拟议、修正及核释事项。 (九)有关期货交易业务人员资格测验、 管理证券暨期货相关单位计算机作业。 九、配合本会督导管理证券暨期货市场交易信息之使用。 十、协助本会规划建置电子化政府。 十一、协助本会 ...
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的书面报告；在发出收购要约的同时应当向受要约人、证券交易场所提供本身情况的说明和与该要约有关的全部信息，并保证材料真实、准确、完整，不产生误导。收购要约 发行、交易及其他相关业务的机构的工作人员。第八十二条 证券经营机构和证券交易所的管理规定，另行制定。公司内部职工持股不适用本条例。第八十三条 本条例 ...
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提供登记、交易和缴税一窗受理、并行办理服务，时间不超过一个工作日。不动产登记部门应当按照国家和本市相关规定，为市场主体查询下列信息，提供网上和现场服务 投诉的，应当及时调查处理。本市推进在特定行业、领域建立内部举报人等制度，鼓励行业、领域内部人员举报市场主体涉嫌严重违法违规行为和重大风险隐患，提高监管 ...
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信息系统，设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱和反恐怖融资义务。第五条 对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密，非依法律规定不得对外提供。第二章 金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制和风险管理第六条 金融机构应当按照规定，结合 ...
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，为企业经营决策提供保障，规避和防范交易风险。运用现代信用管理技术，着力提高企业内部信用管理水平。到2010年，全省具备条件的企业建立内部信用信息管理系统， 进行信用知识普及培训。鼓励和引导企业引进、培训信用管理人才。依法开展信用从业人员的职业资格资质认证，逐步形成以培养、使用、考核、激励为主要内容的 ...
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检察院、公安机关、国家安全机关办理查询、冻结或者解除冻结时，应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行形式审查 协查请求，并通过内部程序反馈查询的人民检察院、公安机关、国家安全机关。第十三条 协助查询财产法律文书应当提供查询账号、查询内容等信息。人民检察院、 ...
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检察院、公安机关、国家安全机关办理查询、冻结或者解除冻结时，应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行形式审查 协查请求，并通过内部程序反馈查询的人民检察院、公安机关、国家安全机关。第十三条 协助查询财产法律文书应当提供查询账号、查询内容等信息。人民检察院、 ...
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检察院、公安机关、国家安全机关办理查询、冻结或者解除冻结时，应当对办案人员的工作证或人民警察证以及协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书进行形式审查 协查请求，并通过内部程序反馈查询的人民检察院、公安机关、国家安全机关。第十三条 协助查询财产法律文书应当提供查询账号、查询内容等信息。人民检察院、 ...
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