以客户或营业人身分从事价值由利率所衍生之交易契约。 二、以客户或营业人身分从事价值由信用事件所衍生之交易契约，且以移转所持有表内或表外 ，长部位(longposition)之未到期契约名目本金总额应计入「票券金融公司投资债券及股权商品管理办法」第 六条规定之投资限额内；契约无名目本金者，应以面值或合约 ...
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条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农业金融法、农会法、渔会法、洗钱防制法或其它金融法规， 委托事项及条件，执行短期票券或债券之买卖或有不当迟延之情事。 七、未经客户授权，以其名义办理开户、买卖或交割。 八、对于所拥有、使用、管理或 ...
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下列事项之迁移计画书： (一)迁移之主要理由。 (二)信用部所在地附近金融机构(含邮政公司)分布状况。 (三)对原有客户权利义务之处理或其它替代服务方式。 (四)新营业 财产购置与处分之监督及辅导。 八、授信、投资案件审核与资产、负债管理之监督及辅导。 九、列席理事会议、监事会议及授信审议委员会议，并 ...
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银行应以善良管理人之注意义务及忠实义务，本诚实信用原则执行财富管理业务，并依据客户风险之承受度销售或推介客户适当之商品或投资组合，非经适当之授权 之资格条件外，尚须参加银行内部或银行同业公会认可之金融专业训练机构举办之财富管理业务训练课程至少达8小时以上，或取得上述机构举办之专业测验合格证明书。 理财 ...
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应当遵守本条例。第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。第四条期货 第六十条期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管 ...
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市场风险、信用风险的管理能力。（四）信息系统安全。主要反映证券公司IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。（五）客户权益保护。 指标符合规定标准1.03 各项业务风控指标符合规定标准2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作，公司股东资格及行为、公司董事、监事、 ...
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其商业信用、债务偿还能力等动态信息；对新客户可借助信用管理公司对客户信用度进行调查，避免盲目签单出口。三、是尽可能选择信用证、银行保函等以银行信用作 外方有故意拖欠行为，要高度警觉，采取适当措施避免损失。四、是要积极运用出口信用保险等避险工具，保障出口收汇安全。各相关企业在出口收汇过程中如发生外方恶意 ...
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和管理金穗卡业务，保证其健康发展，维护农业银行和客户的合法权益，根据中国人民银行《信用卡业务管理办法》及有关规定，特制定本办法。关联法规：国务院部委 各发卡行要对持卡人及其保证人的资信状况做出综合分析的评估，通过评估来确定其信用等级。资信评估一般包括以下内容：申领单位、保证单位的所有制性质、单位规模、 ...
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或主办会计等职务者。 前项第二款业务员担任内部稽核职务者，以参加财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)所指定机构举办之内部稽核人员训练班受训及格结业者为限。 第4条 需者，不在此限。 一六接受客户以同一或不同帐户为同种有价证券买进与卖出或卖出与买进相抵之交割。但依法令办理信用交易资券相抵交割者，不 ...
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银行分支机构和银行业金融机构要千方百计调动一切力量，加紧对各项业务系统进行抢修和管理维护，确保支付清算系统、国库系统、中央银行会计核算系统和邮政汇兑等系统 采取有效措施，加大对灾区“三农”的信贷投入。农村信用社要积极发放农户小额信用贷款和联保贷款，支持灾区应急小额信贷需求。邮政储蓄银行要发挥营业网点多 ...
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