购货单之列。 最终经录价 即最终由系统经录的销价。 持照银行 即根据银行条例立案的银行。 流动资产 即第四章第十条规则载明为流动资产的核定资产。 边际流动 十七条〕 3．依照《证券法》、《证券及期货交易法》以及《股票交易协调法令和条款》，理事会对交易所具有监督、管理和指导的权力，并可增加、更改、撤消或 ...
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人； “保险期”(periodofinsurance)指证监会根据第5(1)或(2)(a)或(b)条核准的保险单所涵盖的期间； “期货合约交易”(dealinginfuturescontracts)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义； “证券交易”(dealinginsecurities)具有 ...
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交易、业务或专业的权利的法团的大股东或董事，或参与管理上述法团，而法律规定进行该交易、业务或专业是须有特定牌照、注册或其他许可的；及 联络办法详情(包括通讯地址、电话号码、传真号码及电子邮件地址)；(e)由证监会载入本条例第136(2)(b)条所指的纪录册的注册条件(如有的话)的生效日期；(f)该注册 ...
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；及(viii)对其衍生工具自营交易持仓的状况的分析；及(2003年第45号法律公告)(c)业务及风险管理问卷。(2)为施行本条例第156(2)(a)条，如 (g)(就持牌法团而言)该法团是否看来已在有关财政年度内违反《证券及期货(财政资源)规则》(第571章，附属法例n)。(2)持牌法团或中介人的有 ...
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交易、业务或专业的权利的法团的大股东或董事，或参与管理上述法团，而法律规定进行该交易、业务或专业是须有特定牌照、注册或其他许可的；及 联络办法详情(包括通讯地址、电话号码、传真号码及电子邮件地址)；(e)由证监会载入本条例第136(2)(b)条所指的纪录册的注册条件(如有的话)的生效日期；(f)该注册 ...
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；及(viii)对其衍生工具自营交易持仓的状况的分析；及(2003年第45号法律公告)(c)业务及风险管理问卷。(2)为施行本条例第156(2)(a)条，如 (g)(就持牌法团而言)该法团是否看来已在有关财政年度内违反《证券及期货(财政资源)规则》(第571章，附属法例n)。(2)持牌法团或中介人的有 ...
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发现功能二、金融期权１．金融期权的定义２．金融期权的产生和发展三、金融期货与期权的区别１．标的物不同２．投资者权利与义务的对称性不同３．履约保证不同 刑法》二、行政法规１．《股票发行与交易管理暂行条例》２．《中华人民共和国国库券条例》３．《企业债券管理条例》４．《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的 ...
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部门之会计事务应依期货交易法规规定办理。证券商依票券金融管理法第十七条规定兼营票券金融业务，其票券金融业务部门之会计事务应依票券金融管理法规规定办理。 专用营运资金属之。 基金提存所根据之议案及办法，应予列明。 依职工福利金条例所提拨之福利金，应列为费用。 (二)长期投资：长期债券之买入及经本会核准对 ...
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调查结果通知证监会。 第5条 周年申报表须载有的资料 版本日期 01/04/2003 为施行本条例第138(4)条，须向证监会呈交的周年申报表─ (a)如属持牌法团呈交的─ 、业务或专业的权利的法团的大股东或董事，或参与管理上述法团，而法律规定进行该交易、业务或专业是须有特定牌照、注册或其他许可的； ...
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；及 (viii)对其衍生工具自营交易持仓的状况的分析；及(2003年第45号法律公告) (c)业务及风险管理问卷。 (2)为施行本条例第156(2)(a)条， )(就持牌法团而言)该法团是否看来已在有关财政年度内违反《证券及期货(财政资源)规则》(第571章，附属法例N)。 (2)持牌法团或中介人的 ...
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