（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。第三条 投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险 ...
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执行。特此通知附件：《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》深圳证券交易所二○一○年十一月十九日附件：会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引 及技术人员、营业部负责人进行培训，建立相应的考核机制，督促落实客户交易行为管理的各项制度，提高配合协助本所自律监管的责任与意识。第六章附则 ...
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股份或其他证券产品等利益往来或者冲突事项。 第十七条董事应遵守上市公司利益优先的原则，对上市公司与实际控制人、个别股东或者特定董事提名人的交易或者债权 三十二条董事应监督上市公司治理结构的规范运作情况，积极推动上市公司各项内部制度建设，纠正上市公司日常运作中与法律法规、公司章程不符的行为，提出改进上市 ...
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加强对企业债券上市的管理，规范企业债券交易市场，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规和《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 报表日期距公司债券上市日不超过9个月；如属于财政部规定不实行注册会计师审计制度的，应具有财政主管机关对发行人最近三年会计决算的批复； （二）聘请 ...
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系统符合中国证监会的有关规定；?5．由证券经营机构独资设立、独立经营。?(二)符合中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》(证监机构字[1999]123号 的名称、地址，呼吁投资者到合法证券营业网点从事证券交易，明确宣布在非合法证券营业网点从事证券交易的投资者，其权益不受法律保护。凡未列入合法 ...
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，对其经营、财务、应收账款、融资和担保等事项进行分析和检查。(七)根据法律、法规有关信息披露的规定，及时安排控股子公司提供必要的财务和经营信息，或委托会计师 品交易的，应评估自身风险控制能力，制定内部控制制度，进行监督和管理。本指引所称衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等 ...
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查处证券期货案件，要严格依法办事。要坚持以事实为依据，以法律为准绳，严格执行国家的法律法规，克服地方和部门保护主义，严格掌握罪与非罪的界限。公安 ，中国证监会西宁特派办应予以咨询支持。 六、加强舆论宣传，教育投资人不参与非法证券交易。近期由中国证监会西宁特派办、省公安厅、省工商局、人行西宁中心支行联合 ...
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各期货公司、证券公司：为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，我会会同中国证券业协会制定了 协议约定对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。第五条甲方不得 ...
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。上市公司应严格按照现行企业会计准则和企业会计制度(以下简称“现行会计准则”)编制2006年度财务报告，经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计后进行披露。在 股份期权等潜在普通股的，应对其稀释性给予重点关注。（十二）规范关联方交易及其信息披露。上市公司应按照新会计准则的有关要求确定关联方关系，对 ...
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管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政 机构备案。期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。第六 ...
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