武汉天立期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，经审核，我会对丁小林担任你公司董事长、薛平担任你公司总经理的任职资格无异议。 二○○四年九月二十八日...
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中国国际期货经纪有限公司、深圳新基业期货经纪有限公司：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法(修订)》(证监发[2002]6号)的有关规定，经审核，我会对康焕军担任中国国际期货经纪有限公司总经理、马力担任深圳新基业期货经纪有限公司总经理的任职资格无异议。 二○○四年九月九日...
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机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处；审查银行业金融机构高级管理人员任职资格；负责统一编制全国银行数据、报表，并按照国家有关规定予以公布； 机构以及外资银行等的监管工作； 非银行金融机构监管部：承办对非银行金融机构(证券、期货和保险类除外)的监管工作； 合作金融机构监管部：承办对农村和 ...
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上市公告书；（八）董事、监事和高级管理人员持有标的证券和权证的情况报告、禁售申请；（九）分离交易的可转换公司债券募集办法（募集说明书）；（十） 证券交易所的任何处分。十、 本人因履行上市公司高级管理人员职责或者本承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地法院管辖。承诺人：（签署） ...
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、约定条件、要约收购的期限、要约收购的资金安排等，是否符合《上市公司收购管理办法》的规定 10.4 支付手段为现金的，是否在作出要约收购提示性 纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 交易对方及其高级管理人员最近5年是否未受到与证券市场无关的行政处罚 1.4.2 交易对方是否未控制其他上市公司 如控制其他上市 ...
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；恢复上市的保荐机构还应当根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》，具有从事代办股份转让主办券商业务资格 ）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）托管的证明文件；（十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和 ...
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交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。１．２股票及其衍生 陈述或者重大遗漏负个别及连带责任。４．３上市公司及其董事、监事、高级管理人员等不得利用内幕信息进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当 ...
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证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。 首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事 ...
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的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4.2 公司董事、监事。以上第(二)项、第(三)项惩戒可以并处。公司高级管理人员违反本规则第三章第一节有关规定或者向本所作出的承诺的，本所比照 ...
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经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格。4 )首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(九)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事 ...
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