确定其风险调整扣减比例。目前按80%的比例进行风险调整。 3、按证监会根据审慎监管原则和有关投资的风险情况确定的比例进行调整。 4、按证监会根据审慎监管原则 或从中扣除的项目。 8、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。 9、计算净资本时，需要计提资产减值准备 ...
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（QFII）：为保护投资者合法权益，加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下： 一、首次公开发行股票的 产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。询价对象参与累计 ...
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证券监督管理业务的特点，制定本办法。第二条证监会按照国家有关规定收取的证券、期货市场监管费等各项收入均为预算外资金，必须按规定全额上缴中央财政专户，实行“ 在编制年度收支决算的过程中，应认真总结分析年度收支预算的执行情况以及存在的问题，提出改进的意见，并在决算报表编制说明书中反映。证监会的决算报表于下 ...
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上市公司数量较少,直接融资规模较小,后备上市资源匮乏,中介服务机构实力较弱,证券市场的功能远未充分发挥。目前,我省共有A股上市公司33家,占全国总量 。严格规范和约束控股股东行为,严禁损害上市公司和中小股东利益。解决上市公司遗留问题。各级政府及有关部门应对本地上市公司资金被控股股东占用、违规担保、违规 ...
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配合，分工负责。对在企业上市中遇到的有关问题，各部门要相互协商和沟通，努力形成团结协作的工作氛围。八、创造证券市场健康发展的良好环境加快发展具有较强竞争力的 违规行为，一经查实，严肃处理。加强对地方报刊及其它宣传媒体传播证券市场信息的监管工作，使其更好地为全省证券市场的发展服务。１９９９年９月１７日...
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类信访件，应当认真进行研究，注明处理意见。(二)对于要求解决问题类信访件，应按照国家有关政策和证券监管机构有关规定，注明回复意见。(三)对于举报类信访件， 、保卫处及有关部门共同处理，并及时报告会领导。派出机构所在地方如发生与证券期货有关的集体上访，应及时将情况上报中国证监会，并按照“分级负责”的原则 ...
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，应当在受委托范围内依法履行职责，保护委托人和投资者的合法权益，同时维护证券市场的正常秩序。关联法规：全国人大法律（1）条第七条 律师从事 建议或协助委托人从事违法活动或实施虚构事实的行为，但对于委托人要求解决的法律问题，可以协助委托人进行法律分析并提出合法的解决方案； 2. 对于委托人要求提供违反 ...
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证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司新股招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号――可转换公司债券募集说明书》同时废止。 面临被淘汰；（五）投资项目在市场前景、技术保障、产业政策、环境保护、土地使用、融资安排、与他人合作等方面存在的问题，因营业规模、营业范围扩大 ...
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中心）的资产管理和财务监管问题越来越突出。为了切实加强对经营证券、期货业机构的财务管理，规范其财务行为，促进证券市场和期货市场的健康发展，根据分业管理 ）、国债服务部等地方性金融机构的财务由国债司及地方财政部门归口管理：“三大证券”、中证交等中央级金融信托机构证券部的财务由商贸金融司归口管理。各级财政 ...
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（QFII）：为保护投资者合法权益，加强市场约束，完善股票发行价格形成机制，现将首次公开发行股票试行询价制度的若干问题通知如下：一、首次公开发行股票的 产品账户分别独立参与累计投标询价和配售，并遵守账户管理的相关规定。单一指定证券账户的累计申购上限不得超过拟向询价对象配售的股份总量。询价对象参与累计 ...
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