《证券公司风险控制指标管理办法》已经2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年11月1日起施行。中国证券 ；证券自营业务规模，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。证券公司创设认购权证的，计算股票投资 ...
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发行，仅限于自然人中购”的规定，构成《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。为严肃金融 贸易有限公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。 ...
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有限公司开业申请材料收悉。经审核，所报材料符合《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规的规定，现将有关事项批复如下：一、同意富国 》。公司自成立之日起6个月内必须开业。 五、基金管理公司应认真履行职责，加强内部管理，规范公司运作，按规定及时向中国证监会报送公司及所管理基金 ...
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管理有限公司开业申请报告及相关材料收悉。根据《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规的规定，经审核，现将有关事项批复如下：一 有限责任公司各出资2100万人民币。 三、关于你们在发起人协议中确定的由西南证券有限责任公司承担主要发起人责任的各款，我会不持异议。 四、公司取得工商 ...
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管理公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1 材料。境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。 ...
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、基金托管部：根据《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》），现就基金从业人员资格注册登记有关事宜 ），两张近期免冠两寸照片（背书姓名、身份证号码，其中一张自行贴在《基金从业资格申请表》的相应位置），一并报中国证券业协会。（二）中国证监会授权中国 ...
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中国证监会规定的其他事项。第三十三条从事资产管理业务的证券公司子公司，应比照证券投资基金管理公司建立独立董事制度。证券公司上市后，应按中国证监会有关上市公司的 第七章附则第九十九条境内机构到境外设立证券公司、境外机构在境内设立证券公司及中外合营证券公司的管理办法，由中国证监会另行制定。第一百条本办法由 ...
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有限公司开办申请的申报材料收悉。经审核，上述材料符合《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规的规定，现批复如下：一、同意国泰基金 开业。 五、你公司及其他发起人应按照《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金暂行管理办法》等有关法规要求，认真做好开业准备工作。 1998年3月3日 ...
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申请的申报材料收悉。经审核，上述材料符合《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规的规定，现就有关事项批复如下：一、同意华夏 必须开业。 五、你公司及其他发起人应按照《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法规的要求，认真做好开业准备工作。 1998年4月6日 ...
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有限公司开业申请材料收悉。经审核，上述材料符合《中华人民共和国公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规的规定，现将有关事项批复如下：一、 基金管理公司董事长，张佑君任总经理。公司董事、监事及高级管理人员的任职资格须经中国证监会核准。今后，上述人员的变动须报中国证监会核准，总经理助理、部门 ...
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