和修改持股会章程；(三)收集、整理持股员工意见；(四)审查员工购股资格；(五)确定员工个人购股数额；(六)管理预留股权和备用金；(七)负责股权的购回和红利分配；(八)定期向 超过其持股总额的三分之一。第三十七条以持股公司名义持股的，员工脱离公司时，其在持股公司中所占的股权按《公司法》的规定进行处置。 ...
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资金的基本标准客户证券交易结算资金指经纪业务的客户为保证足额交收而在证券公司存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项(减去经纪佣金和其他正当费用)，持有证券 个人持有金融机构发行的各类债权凭证，包括国债代保管单和以该金融机构名义开具的债权凭证；3、居民个人持有的存放于金融机构相关账户上被金融机构挪用、 ...
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资金，没有真实资金转入的，不能认定为客户证券交易结算资金。 四、个人债权收购金额以截止公告处置日的当期未结清合同约定的本金余额为准，当期未结清 同时要严肃处理集资机构的违法行为，追究集资机构和证券公司主要负责人及相关责任人的法律责任。自行处理机构名义个人债权的集资机构及其负责人，可适当从轻或免于处罚。 ...
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4个个人名义开立股票帐户炒作，这一行为违反了中国证监会关于“严禁任何单位以个人名义在证券交易登记机构开设股票帐户”的规定。(三)、违规买卖 B股股票根据《国务院关于股份 收到本处罚决定之是起两个月内，在深圳证券交易所监督下将其以平、康聪公司名义购买的 B股股票全部卖出，如有盈利，全部没收上缴国库。君安 ...
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》(以下简称《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。(二)以他人名义进行股票自营业务1997至1998年9月，原国泰证券24个下属机构以 附件二(2) 原君安证券有限公司公司系统违规以 他人名义进行股票自营业务情况汇总表金额单位：万元序号 单位名称 申购新股及自营 时间利用个人帐户获利额1天津海河 ...
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的会计帐册外，不另立会计帐册。公司的资产，不以任何个人名义开立帐户存储。第一百四十八条公司交纳所得税后的利润，按下列顺序分配：（ 实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。第三节会计师事务所的聘任第一百五十四条公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询 ...
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(三)进一步加大监管工作力度。1.全面实行分类监管，形成有效的日常监管体制。抓紧完善以净资本为核心的风险监控指标体系和分类标准。根据风险程度、内控水准、 国家规定做好债务甄别、资金筹措等工作，及时妥善地解决好机构名义个人债问题，切实维护证券公司的正常经营秩序和社会稳定。二是由证监会会同人民银行、财政部 ...
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运作。'机构'的模式大体可分为两类：导游服务管理公司依照有关规定到工商管理部门登记注册，对外以公司名义独立开展经营活动并承担法律责任，但不得从事旅行社业务 。3．旅游经营无'黑社'城市综合执法检查机构对本市非法经营旅行社业务的单位和个人进行摸底清查，重点查处：机关、事业、社团、海外驻华机构等单位和海外 ...
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负责证券业务的副总经理杜庆平和证券部经理曹耀忠给予警告处分；责令你公司将以个人名义持有的股票在两个月内由上海、深圳交易所监督全部卖出，如有 管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该行直接上缴国库)。如果你公司及杜庆平、曹耀忠对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日 ...
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(三)进一步加大监管工作力度。1.全面实行分类监管，形成有效的日常监管体制。抓紧完善以净资本为核心的风险监控指标体系和分类标准。根据风险程度、内控水准、 国家规定做好债务甄别、资金筹措等工作，及时妥善地解决好机构名义个人债问题，切实维护证券公司的正常经营秩序和社会稳定。二是由证监会会同人民银行、财政部 ...
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