信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。第二章 市场准入管理第六条信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融 增级情况、信用评级情况等信息的基础上做出投资决策，分析资产支持证券的风险特征并运用相应的风险管理方法和技术控制相关风险。第四十九条金融 ...
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委托业务，需具备以下条件：1、建立了规范的内部业务与信息系统管理制度；2、具有一定的公司级的技术风险控制能力；3、建立了一支稳定的、高素质的技术 委托方式、数据及系统恢复措施等；12、国家权威机构提供的系统、有关产品、管理维护制度的安全性测评认证证书或其他有关质量监督部门的证书（复印件）；13、公司 ...
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手续。第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的 ；（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；（六）信息技术系统运行情况；（七）中国证监会规定 ...
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管理策略、政策和程序应涵盖银行的表内外各项业务，以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属公司，并包括正常情况和压力状况下的 新产品、新技术手段，建立新机构、新业务部门前，应在可行性研究中充分评估其对流动性风险产生的影响，并制定相应风险管理措施，完善内部控制和信息管理系统。 ...
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系统安全。主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。（六）信息披露。主要反映期货公司报送和披露信息的及时性、真实性、准确性 与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试2.03 按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务3.公司治理 3.01 期货公司与控股股东或实际 ...
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书面保证；(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告；(六)从事金融期货经纪业务的计划书；(七)业务设施和技术系统运行情况报告；(八)《 状况的纠纷、仲裁、诉讼；(十)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏；(十一)不符合其他持续性经营规则规定或者出现其他 ...
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企业产品（服务）属于《国家重点支持的高新技术领域》的范围：电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、高技术服务业、新能源及节能 政府部门、各类投资基金、银行、科技型中小企业、担保公司等多方参与、科学合理的风险分担体系，引导银行进一步加大对科技型中小企业的信贷支持。三、建立和完善科技型 ...
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系统，提高内部审计的信息化水平；信息系统涵盖风险管理基本流程和控制环节，建立风险管理与业务管理的信息共享机制。 年报 是/否 25 系统数据实现总公司集中化 、准确和完整；不存在迟报、漏报、瞒报、虚报、拒报或者伪造、篡改统计信息的情况，报送的统计信息无误导性陈述。 年报 是/否 27 建立信息技术安全 ...
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履行特定目的信托受托机构职责所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度；（八）已按照规定披露公司年度报告；（九）银 学位；（二）取得注册会计师、注册审计师或与拟（现）任职务相关的高级专业技术职务资格，且相关从业年限超过相应规定4年以上。第一百三十一条 拟任人未 ...
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管理部门或者指定工作部门具体负责风险管理相关事务工作。该部门主要职责如下：(一)对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型；(二)合理确定各类风险 部门应当与各职能部门和业务单位建立信息共享机制，广泛搜集、整理与风险管理相关的内外部信息，为风险评估奠定相应的信息基础。第十七条 保险公司应当 ...
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