交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估。 10．2．6 上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议。 ，上市公司应当在股东大会通过决议后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布三次。其中，在回售实施前、股东大会 ...
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八条企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：(一)具有良好的公司治理机制；(二)资本充足率不低于10%；(三)风险监管指标符合监管机构的有关规定；(四)最近三 方式，发行对象、方式、时间、期限，本金偿还、利息支付的日期、方式和顺序，信用评级情况，担保方式(如有)，登记、托管和兑付，以及其他约定条款 ...
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办发〔2009〕47号211.中国银监会办公厅关于银行业金融机构与担保公司开展合作有关问题的通知银监办发〔2009〕57号212.中国银监会办公厅关于建立 公告银监发〔2007〕56号372.中国银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知银监发〔2007〕58号373.中国银监会关于印发《小 ...
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控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定；掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的规定；掌握关于证券投资者保护基金的规定；掌握关于证券公司 处罚的规定。（13）《最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》（2004年11月9日公布， 通知自发布之日起执行）熟悉人民法院不得 ...
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18 1% 6、特种金融债券 19 1% 7、证券投资基金（不含货币市场基金） 20 2% 8、可转换债券 21 5% 9、企业债券（包括公司债券） 22 其中:有 的项目。 11、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。 12、计算净资本时，需要计提资产减值准备 ...
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投资，包括长期股权投资(含长期基金投资)、长期债券投资和其他长期投资。第二十条公司自营证券和长期投资按购买或投资时实际支付的金额(包括有关费用)或经评估确认的价值 债务的部分，不属于清算财产，担保物的价款超过所担保的债务数额的部分，属于清算财产。清算期间，未经清算机构同意，不得处置公司财产。第八十五条 ...
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的问题,不得以不直接从事经营管理或者不知悉有关问题和情况为由推卸责任；(三)履行有关法律法规规定及社会公认的其他诚信和勤勉义务。3.1.6董事、监事和高级 ,上市公司应当在股东大会通过后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利,有关回售公告至少发布三次,其中,在回售实施前、股东大会决议公告 ...
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风险控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定；掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的规定；掌握关于证券投资者保护基金的规定；掌握关于证券公司健全 要求。11、《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。（三）C类1、《证券投资基金法》 ...
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的重大变化。 第十五条信息披露文件一经披露，不得随意变更，确需变更的，发行人应按《操作规程》第二十一条规定进行变更，更改时应提供" 部010-88086280；如有电子文档传送方面的问题(电子签名、软件、加密等)，涉及中国债券信息网的，请咨询中央结算公司软件部 010-88086292；涉及中国货币网 ...
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并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括依照公司法设立的公司发行的公司债券和其他企业发行的企业债券。上市公司发行的公司债券按其他有关规定执行。二、企业 情况（主要财务数据及财务报表）、资信情况、担保函主要内容。采用资产抵押担保的，应提供抵押资产的评估、登记、保管和相关法律手续、保障投资者履行权利的 ...
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