相关后续事项的合规性及风险进行核查，并发表明确意见。上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告，并向中国证监会及其派出机构提交书面 发行股票的有关规定发表明确意见。发行人律师应当对认购邀请书、申购报价表、正式签署的股份认购合同及其他有关法律文书进行见证，并在报告书中确认有关法律文书 ...
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调查研究，并召开专门委员会进行论证，经董事会通过并形成决议后签署意见。第二十四条董事会检查工作程序：董事会决议实施过程中，董事长、负责执行的董事或董事长 私利或收受贿赂及其它非法收入。不得侵占公司的财产，不得泄露公司的秘密。不得从事与公司竞争或损害公司利益的活动，不得兼任其他同类业务的董事或经理;(三 ...
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的情形时，如果逾期未召开，监事会可以决议要求董事会召开临时股东会。第三十四条监事会不得干预公司日常经营管理和人事任免工作。第六章其它规定第三十五条 、虚报利润等弄虚作假行为，视情节轻重程度，给予行政处分，取消原荣誉称号及获得的相关奖励待遇，直至依法追究刑事责任；(四)对已具备条件，但忽视环境保护，造成 ...
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介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司基本情况介绍、有关负责人和业务人员简历等资料，以备客户咨询。第八 客户可能出现风险时，甲方协助乙方从事向客户提示风险等工作。乙方应向甲方提供必要的风险控制系统及报表等，以便甲方开展相关工作。第十六条甲乙双方中 ...
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人数及构成等事项。报告应经出资各方法定代表人联名签署并加盖单位公章。 （三）拟设立财务公司章程草案。 （四）财务公司经营方针和计划。 （五）财务公司股东 不良记录的声明。 （五）有权部门出具的关键岗位人员从事相关岗位工作的经验证明。 （六）银监会要求提供的其他资料。第二十九条 申请材料的格式要求： （ ...
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计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项 任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站 ...
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的具体事项。证券交易所应当在收到公司配股文件后2个工作日内给予书面答复，并按照本通知的要求办理相关业务。 (二)上市公司应当在配股缴款结束后20个 、副本材料或口头证言等。 (二)专项报告仅供发行人为本次配股之目的使用，不得用作任何其他目的。会计师事务所同意将本专项报告作为发行人申请配股所必备的文件， ...
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支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构，公司不得签署任何影响公司经营运作独立性的协议。第十九条 公司应当以保护基金份额持有人利益为原则， 股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。第七十一条 总经理负责公司日常经营管理工作。总经理应当认真执行董事会 ...
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进行调查研究，并召开专门委员会进行论证，经董事会通过并形成决议后签署意见。第二十四条董事会检查工作程序：董事会决议实施过程中，董事长、负责执行的董事或董事长 私利或收受贿赂及其它非法收入。不得侵占公司的财产，不得泄露公司的秘密。不得从事与公司竞争或损害公司利益的活动，不得兼任其他同类业务的董事或经理； ...
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资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。第五条 证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订 进行集合资产管理业务投资运作，在证券期货等交易所进行交易的，应当遵守交易所的相关规定。在证券交易所进行证券交易的，还应当通过专门交易单元进行。在交易所 ...
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