（二）业务条线归类原则1.总原则商业银行业务条线分为：（1）公司金融、（2）交易和销售、（3）零售银行、（4）商业银行 恶意损毁资产 1.2.4 伪造 1.2.5 支票欺诈 1.2.6 走私 1.2.7 窃取账户资金/假账/假冒开户人/等等 1.2.8 违规纳税/故意逃税 1.2.9 贿赂/回扣 1 ...
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资金划转，按程序规范操作，并加强对验资资金来源的审核。(一)公司股东(发起人)申请开立设立登记验资账户的，银行应要求其出具工商行政管理机关核发的《企业 、上报可疑交易义务的，依法予以查处。(四)上海银监局应当加强对银行的监管，督促商业银行坚持审慎合规经营，切实加强信贷资金管理。依法查处银行违规帮助公司 ...
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财产，不作为清算财产，不纳入收购范围。对于资产被受托金融机构挪用的个人三方监管委托理财，个人债权纳入收购范围，同时追究第三方的责任。(三)个人以机构名义委托 的机构债权有以下情形之一的，认定为机构资金，不属于个人债权：1、个人账户资金和证券来自有关机构或机构控制账户，但个人与机构之间不存在投资或债务 ...
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不得进行内幕交易、短线交易、操纵市场或者其他欺诈活动，不得以利用他人账户或向他人提供资金的方式来买卖上市公司股份。 4.7控股股东、实际控制人买卖上市公司 机构及其相关人员等违反本指引的，本所按照《创业板上市规则》和《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则(试行)》等相关规定对其采取自律监管 ...
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存放、划拨、支付等内部管理制度，确保资金安全。第三十六条 保险公司总公司应当对银行账户进行统一管理，各级机构银行账户的开设、变更、撤销等相关事项应当 内不同行业子公司之间关联交易的方式，逃避或变相逃避保险、银行和证券业务的监管；关联交易的定价应当公允，禁止违规转移利益；应当按照监管部门的要求及时报告和 ...
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法律意见书（附律师工作报告）第四章发行授权及申请文件4-1监管意见函4-2发行人出具的'XXX公司定向发行债券的申请报告'附录一发行人董事会、股东会同意本次发行及 、动用建立了内部审批和风险控制制度。第六十八条发行人应披露专项偿债账户资金的用途范围，说明只能用于投资国债等低风险、高流动性的产品或按约定 ...
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《证券公司管理办法》和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审慎监管的要求，制定本指引。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 进行定期回访的制度。第二节自营业务内部控制第四十六条证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误 ...
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联网核查公民身份信息系统。第八条 小额贷款公司注册资本金应封闭运行，在同一家银行机构开设公司内部财务账户和信贷业务专用账户。发放及回收贷款与本息都必须通过 第三十四条 小额贷款公司资金流向由其开户行负责监管。开户行应每月向所在地县级人行、银监、工商、财政部门及融资贷款银行报送资金监管数据。第五章奖励与 ...
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证券公司总部对营业部的稽核制度。（11）《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》（2004年10月12日发布）掌握证监会对存在挪用客户交易结算资金 证券公司应向客户履行告知义务的规定；熟悉为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户的规定；熟悉监控客户担保物价值和通知客户补足担保物的规定； ...
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资本充足率符合有关规定；(二)具有3名以上熟悉信托业务和账户管理知识的专业人员；(三)具有相应的信托资金托管账户管理系统；(四)具有完善的内部稽核和风险控制制度；( 应抄报中国银监会。 二十五、中国银监会负责受理其直接监管的信托投资公司的集合资金信托业务资格审批和受理集合信托计划报告工作。 二十六、各 ...
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