或提交交收担保。暂不交付的证券、补充资金或交收担保不足以弥补违约金额的，证券登记结算机构可以扣划该结算参与人的自营证券，并在转入专用清偿账户后通知结算 参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条 客户出现资金交收违约时，结算参与人可以发出指令，委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其 ...
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，办理集中交易过户登记。第十九条 证券因以下原因发生转让的，可以办理非交易过户登记：(一)股份协议转让；(二)司法扣划；(三)行政划拨；(四)继承、捐赠、依法进行的 以及公告约定的赎回方式或有效的回售申报，在确认其用于赎回或回售的资金已划至本公司指定银行账户后，将赎回或回售的可转换公司债券予以注销，并 ...
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和托管人的联名。三、托管人负责所托管企业年金基金的资金清算和交收。投资管理人要确保企业年金基金证券交易的正常运作，并承担其投资过程中产生的超买 。六、托管人和投资管理人要及时从证券交易所和中国结算公司获得企业年金基金证券交易结算数据，发现数据错误应及时与证券交易所和中国结算公司核对。七、托管人作为证券 ...
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资金实行分账管理，妥善记载单个投资者的资金明细数据，并且与经营机构自有资金、证券现货交易结算资金实行分户管理，相关资金的划转应当符合中国证监会相关规定。第 处置结算参与人期权保证金，暂不交付并处置其应收证券、资金或者担保证券，扣划其自营证券，收取违约金等措施。投资者出现保证金不足、交收违约情形的，经营 ...
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上交所办理指定交易的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。 (二)资金冻结 T+1日，由中国结算上海分公司将到位申购资金冻结。确因银行汇划原因 划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账及结算备付金账户余额能满足申购资金的扣收，同时应缴纳一天申购资金应冻结利息。 (三)验资及配号 T+ ...
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由上市公司划至本公司指定帐户，R+1日由本公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金帐户。7．上市公司实施权益分派，本公司按下列标准向上市 公众股、职工股的配股，由股东通过交易系统报盘认购，报盘认购当天允许撤单。运作程序如下：（1）R日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据；（2 ...
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或提交交收担保。暂不交付的证券、补充资金或交收担保不足以弥补违约金额的，证券登记结算机构可以扣划该结算参与人的自营证券，并在转入专用清偿账户后通知结算 参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条 客户出现资金交收违约时，结算参与人可以发出指令，委托证券登记结算机构将客户净买入证券划付到其 ...
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每一结算会员应当指派两名以上（含两名）的结算交割员。 结算交割员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所 根据市场风险状况，在交易过程中向风险较大的结算会员发出追加保证金的通知，并可以通过期货保证金存管银行从结算会员专用资金账户中扣划。若未能全额扣款 ...
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第十一条 托管人作为中国结算公司的结算参与人(以下简称“结算参与人”)，应以一个净额完成其所托管包括企业年金基金的全部基金等证券交易的资金清算与交收。 证券价值不足透支金额的120%，即扣该基金证券账户的全部证券。如结算参与人不予指定透支基金，中国结算公司有权自行确定暂不交付相当于透支金额120%市值 ...
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。第九条托管人作为中国结算公司的结算参与人（以下简称结算参与人），应当以一个净额完成其所托管包括保险机构投资者、基金等全部证券交易的资金清算与交收。 指定收款账户，并通过该账户接收其从结算备付金账户汇划的保险资金。指定收款账户名称应当与结算参与人名称一致。第十三条结算参与人名称、指定收款账户、托管保险 ...
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