，甚至传播政治谣言，有的通过与他人合办“理财工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货 虚假信息、内幕信息、市场传言，不得变相传播谣言，不得在调研报告中传播上市公司未披露的业绩、发展计划、资本运作方案等内幕信息。 (二)证券经营机构及其 ...
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，甚至传播政治谣言，有的通过与他人合办“理财工作室”从事代客理财等非法业务，严重违反了《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于加强证券期货 刊载虚假信息、内幕信息、市场传言，不得变相传播谣言，不得在调研报告中传播上市公司未披露的业绩、发展计划、资本运作方案等内幕信息。（二）证券经营机构 ...
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以下6名个人田新民、侯积良、赵宇、葛成、何敏志、尤欣5、北京京放投资管理顾问有限责任公司及以下5名个人汪洪、彭吉海、张邦明、彭作纲、袁程武6、华夏证券 、叶迎春、肖兰、穆兵、陈亚陵、王星华、张子任 五、广东省1、广州市运财行投资理财顾问有限公司及以下9名个人黄伟刚、戴少军、蓝永增、徐浙军、汪旻杰、段超 ...
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销售专业委员会对《办法(修订稿)》进行了讨论，来自基金管理公司、商业银行、证券 公司、证券投资咨询公司的专家委员提出了修改意见。我们根据讨论情况进行了 机构收入与服务质量相关度低，专业化营销服 务缺乏盈利模式，投资者无法获得专业理财服务。为鼓励销售服务创新，引导和促进基金销售机构进行差异化、专业化、 ...
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监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金 理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等；理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数，具体 ...
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监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会（以下简称基金 理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等；理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数，具体 ...
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蔡正强江伟程昭冯剑修孟向东陈文凯广州运财行投资理财顾问有限公司赖剑盖翊中张宏蓝永增赵沛文王全胜李志 少军苏锡坚徐浙军黄为武梁培恩王燕萍广州越声理财咨询有限公司高宇涛吴向伟黄鹏关妙钿陈新亮李华乾周 肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤久蒋劲刚海南港澳国际信托投资公司喻家庆王丹孔莉苗禾壮李林卢 ...
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、蔡英姿、江伟、黄永耀、孟向东7．广州市运财行投资理财顾问有限公司及以下6名个人戴少军、蓝永增、徐浙军、 王爱武、李兴宇、张展、郑威13．北京京放投资管理顾问有限责任公司及以下5名个人汪洪、彭吉海、张邦明、彭 、任奎斌、马欣、于倬、陈亮2．万通证券有限责任公司及以下6名个人宫晓滨、李锦、董文、郭泽军、雷 ...
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）必须符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及相关法律、法规和规范性文件的规定，符合首次公开发行上市条件和信息 （六）关于上市公司的资金管理，应当关注以下因素：１、公司最近三年资金闲置的金额；２、公司用于委托理财的金额、委托理财所涉及的投资内容、是否经过 ...
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股权投资资金用于偿还企业银行债权的，不得由该债权人银行使用资本金、自营资金、理财资金或其他表外资金提供任何形式的直接或间接融资。第三十二条 转股债权 公司资本充足率、杠杆率和财务杠杆率水平参照金融资产管理公司资本管理相关规定执行。第五十一条 金融资产投资公司应当严格按照有关规定，对所持有的债权资产进行 ...
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