第三章 禁止行为第十二条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。第十三条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事 和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。第四章 风险控制第十八条 证券专营机构负债总额与净资产 ...
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．立法滞后。虽然国务院已先后颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》，但对于证券市场发生的众多违法犯罪案件，司法机关对定性、量刑仍 。加强稽查工作的广度和力度，集中力量，重点对上市公司的虚假陈述和券商的欺诈客户以及机构大户的联手造市等违规行为，予以查处并公布于众。４、组织上， ...
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机构：为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益， 谴责或曝光外，还将视情节轻重移送其主管部门直至司法机关处理。投资者或者客户因证券投资咨询机构、证券投资咨询执业人员的执业活动违法或者犯罪而遭受损失的 ...
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人员和从事期货交易厅业务的专业人员；(五)期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、开户、执行委托、结算等期货经纪业务的专业人员和出市代表；( 行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；( ...
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，为客户提供高质量的服务，防止欺诈客户行为的发生。对各类客户要一视同仁，不得歧视中小客户。要妥善处理好同客户之间的纠纷。 4．进一步强化内部管理，加强对公司员工的遵规守法教育，杜绝各种违规事件的发生。不得为客户透支，不得默许、姑息、纵容大户操纵市场。要建立和完善制度，完善内部监控系统， ...
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、财务、稽查等业务的专业人员；(四)期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员；(五)期货交易厅的高级 行为规范：(一)遵守有关法律、法规、规章和政策，不得有操纵期货交易价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守中国期货业协会章程及会员管理规则、期货交易所 ...
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方便。牢固树立诚信经营意识,采取有力措施,强化内控制度的建设和执行力度,保证业务经营和数据的真实性。广泛开展诚信教育,切实提高诚信理念,坚决杜绝误导、欺诈客户问题的发生,树立良好的社会形象,营造"三农"保险发展的良好环境。八、加大宣传力度,提升"三农"保险的影响力"三农"保险业务要做好,宣传工作不可 ...
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机构：为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益， 活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券 ...
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是转让转借房屋拆迁资格证书、任意抬高或压低被拆迁房屋评估价格，中介经纪机构欺诈客户、挪用购房款，谋取不正当利益，以及行贿等行为。（三）依法查处 部门加强房地产经纪机构管理和房地产展销活动管理；查处商品房销售中违法广告、合同欺诈等侵害消费者合法权益的违法违规问题；进一步完善商品房销售明码标价制度；加强对 ...
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低于收费标准下限或免费提供服务为手段招揽业务。 4.在约定的收费金额之外向客户索取其他酬金、财物。 5.在有关部门办公区内设置办公室、工作点承揽业务， 业务收入分成及其他各种形式的好处。 6.采取向客户及有关单位示意某种关系、利诱或欺诈客户、直接或间接对客户进行胁迫等方式招揽业务。 7.通过其他中介 ...
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