清理整顿方案的报告》(津证办字[2000]17号)收悉。根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》(证监机构字[1999]123号，以下简称[1999]123号文 营业部静海县营业点等22家远程证券交易网点自收到本批复之日起2个月内撤销(名单附后)。 三、授权你办审批证券服务部的开业申请。请你 ...
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武汉证券监管办公室：你办《武汉证管办关于湖北省远程证券交易网点清理规范方案的请示》(武证监文[2000]09号)收悉。根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》(证监机构字[1999]123号，以下简称[1999]123号文)和《关于上报清理规范远程证券交易网点方案有关问题的通知》(证监 ...
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证券监管特派员办事处；你办《关于上报广西辖区清理规范远程证券交易网点方案的报告》(南宁证监发[2000]57号)收悉、根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通则》(证监机构目[1999]123号，以下简称[1999]123号文)和《关于上报清理规范远程证券交易网点方案有关问题的通知》(证监机构 ...
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交易中心工作情况的函》(粤府围[1999]381号)、《福建省人民政府办公厅关于福建证券交易中心清理整顿有关情况的函》(闽政办[2000]函26号)及《关于华宝信托 如果华宝信托投资有限责任公司经清理整顿获人民银行批准保留。可作为组建的证券经纪公司的股东；如若不在获准保留之列，其持有的股权须予以转让、 ...
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网点清理规范工作情况报告》(宁证监发[2000]第46号)和《关于调整辖区内远程证券交易网点规范方案的报告》(宁证监机构字[2000]第132号)收悉。根据 《关于 公安部门的配合，积极、妥善地加以解决。 五、请你办加强对证券服务部的监管。在清理规范远程证券交易网点过程中，遇有重大问题及时报告我会。 ...
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网点方案的补充报告》(成证办[2000]第128号)收悉。根据 《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》 (证监机构字[1999]第123号)和《关于上报清理规范 予以撤销(名单附后)。自收到本批复之日起6个月内，四川省信托公司德阳证券营业部绵竹营业点等8家营业网点予以撤销(名单附后)。 三、 ...
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、投资决策失误等原因可能会使您发生亏损，该损失将由您自行承担；在您进行证券交易中他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似 的可能。特别提示：本公司敬告投资者，应当根据自身的经济实力和心理承受能力认真制定证券投资策略，尤其是当您决定购买ST、PT类股票时，尤其应当清醒地认识到该类 ...
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也为了保护小额投资者利益，防范道德风险，培养投资者的风险意识，在存款保险和证券投资者保护制度建立之前，按照“依法清偿、适当收购”的原则处理停业整顿、托管经营 确认函。 六、收购资金的筹集(一)金额的确定对需收购的个人债权及客户证券交易结算资金的额度，应在金融机构被公告处置日前由监管部门测算，会同财政部 ...
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同一投资人进行监控。当单一基金或基金管理公司管理的不同基金出现异常交易行为时，证券交易所应根据不同情况进行以下处理：1、电话提示，要求基金管理公司或有关基金 ，书面提示有关基金管理公司并报中国证监会。七、中国证监会将建立基金运作中证券交易行为的定期分析制度，对有争议的问题，向社会各界广泛征求意见，对 ...
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、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司 公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该 ...
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