公布开户网点的详细资料。二、境内居民个人申请开户须按下列程序办理：１、在证券营业部开立Ｂ股资金帐户，提交以下文件：（１）本人居民身份证及其它有效身份 交易业务的会员进行，境内居民个人Ｂ股交易不得在境外Ｂ股证券经营机构处办理。境内居民个人与非居民之间不得进行Ｂ股协议转让，境内居民个人所购Ｂ股不得向境外转 ...
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分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；(四)指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；(五)对股份 十)内部控制和风险控制制度说明；(十一)营业部家数和布局的说明；(十二)公司网上证券交易的情况说明；(十三)公司代办股份转让业务管理部门设置及人员配备方案； ...
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参与创业板市场投资，除具有与主板市场投资同样的风险外（详见《证券交易委托代理协议指引》之风险提示书），还请您了解以下内容并特别关注五大类 ，具有相应的风险承受能力，自愿承担参与创业板投资的风险和损失。）××证券公司××营业部经办人（签字）： 客户：签署场所：日期：年月日 日期：年月日特别提示：投资者 ...
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渝生和吴小玲分别处以警告并罚款3万元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行处备案。当事人如果对本 ...
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该会员单位证券营业部承担。从2002年10月11日起，凡涉及银山化工的未派股票权益的派发、司法协助冻结解冻、质押登记和解除质押登记、股权协议转让过户等 和相关数据移交行为并不涉及银山化工的其他法律关系和投资者因银山化工股票交易而与其他证券市场主体之间的各种法律关系，这些关系及由此产生的有关事项应由银山 ...
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该会员单位证券营业部承担。从２００３年１月２０日起，凡涉及厦门海洋的未派股票权益的派发、司法协助冻结解冻、质押登记和解除质押登记、股权协议转让过户等 关系和相关数据移交行为不涉及厦门海洋的其他法律关系和投资者因厦门海洋股票交易而与其他证券市场主体之间的各种法律关系，这些关系及由此产生的有关事项应由厦门 ...
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处以罚款3万元； 四、对张秉忠处以警告。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行处备案。当事人如果对本 ...
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获得委托股票的所有权。1996年12月23日，长江咨询公司委托湖北证券公司荆门营业部按协议规定的转让价格(即湖北兴化股票1996年12月5日的收盘价)向兴化公 司 或者与待有本公司股票的其他公司合并时除外”的规定，构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条 例》)第70条第4款所述“未经批准 ...
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、代办券商办理确权（1）投资者确权申请日（以下简称“S日”），代办券商营业部按照“主办券商办理非上市公司股份确权需审核的资料”（附件三）受理投资者申请，审核 与现持有人签署的转让协议以及工商行政管理机关出具的原持有人股东的名单或法院裁决书、破产清算小组或上级主管单位文件、证明，以及原交易场所证券帐户、 ...
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向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(二)每一季度结束后15日内 董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红 ...
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