年内，基本化解现有风险，初步建立新的机制，有效防范新的风险，为证券公司规范、持续、稳定发展奠定基础。(二)综合治理工作的基本原则：一是多管齐下，分类 工作的同时，加快建立和推进客户交易结算资金第三方存管制度，改革国债回购交易结算和证券自营、资产管理业务制度，建立和完善证券公司信息披露制度；严格市场准入 ...
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类别（如股票、基金、债券等）披露期末、期初的帐面金额和市值，以及未结算已实现资产管理盈亏的期末、期初帐面金额。若未结算的已实现受托资产管理盈亏 》（证监会３号令）、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知（证监发［２００１〗１２１号）、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字［ ...
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年内，基本化解现有风险，初步建立新的机制，有效防范新的风险，为证券公司规范、持续、稳定发展奠定基础。(二)综合治理工作的基本原则：一是多管齐下，分类 工作的同时，加快建立和推进客户交易结算资金第三方存管制度，改革国债回购交易结算和证券自营、资产管理业务制度，建立和完善证券公司信息披露制度；严格市场准入 ...
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现场检查及其他日常监管工作，对辖区内申请融资融券业务试点证券公司的客户资产安全、技术系统建设、账户规范、内部管理、风险控制制度以及合规情况出具监管意见，说明 业务客户授信额度、期限、融资利率和融券费率;应当建立完备的融资融券业务风险识别、评估与控制体系，设置好各项风险控制预警指标，明确规定与平仓相关的 ...
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类别(如股票、基金、债券等)披露期末、期初的帐面金额和市值，以及未结算已实现资产管理盈亏的期末、期初帐面金额。若未结算的已实现受托 办法》(证监会3号令)、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知(证监发[2001]121号)、《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字[2001 ...
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）中国证监会规定的其他事项。第三十三条从事资产管理业务的证券公司子公司，应比照证券投资基金管理公司建立独立董事制度。证券公司上市后，应按中国证监会有关上市公司的规定 的交易结算资金）不得超过其净资产额的八倍。（四）经纪类证券公司的负债总额（不包括客户存放的交易结算资金）不得超过其净资产额的四倍。（五） ...
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规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理能力。（三）动态风险监控。主要反映证券公司风险控制指标及各项业务风险的动态识别、度量、 IT 治理及信息技术系统运行情况，体现其技术风险管理能力。（五）客户权益保护。主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理 ...
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内容与格式准则（2008年修订）第一章 总则第一条为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《公司法》、《证券法》等法律 。第十三条手续费及佣金净收入除按《企业会计准则－应用指南》要求，分别披露证券承销业务、证券经纪业务、资产管理业务的收入与支出外，还应披露保荐业务、 ...
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号，以下简称3号令及其通知)的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：一、关于督促证券 结算资金问题的证券公司在全部归还挪用的客户交易结算资金之前，必须严格执行以下要求：1、不得新增挪用客户交易结算资金。2、不得新增资产管理业务。3、 ...
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的经营活动。第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也 持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排； ...
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