人民银行对债券发行与转让进行管理，并负责本办法的实施。第七条以下名称的含义为：发行人－－经中国人民银行批准发行债券的企业法人。承销人－－ 资格的会计师事务所出具的本年度最近一季度末的净资产验资证明；(七)由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上年末资产负债表、损益表、财务状况变动表；(八)最近一年 ...
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债券的认购与转让，不受本办法第十四条关于合格投资者资质条件的限制。第四节发行与承销管理第三十三条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格 。发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人权利义务的相关 ...
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证监会要求的其他文件。第十条证监会自收到完整申请资料后的３０个工作日内根据本办法对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不 十七条证券经营机构承销拟公开发行或配售股票的面值总额超过人民币３，０００万元或预期销售总金额超过人民币５，０００万元的，应当按照《股票发行与交易管理暂行 ...
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股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》２．《禁止证券欺诈行为暂行办法》３．《证券交易所管理办法》４．《证券经营机构股票承销业务管理办法》５．《证券 ８．不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动第二部分证券发行与承销目的与要求本部分主要内容包括：股份公司理论与 ...
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管理执行机构，依照法律、法规的规定对证券发行与交易的具体活动进行管理和监督。第六条 人民币特种股票发行与交易的具体办法另行制定。境内企业直接或者间接到境外 发行的发起人认购股本的情况、股权结构及验资证明；(六)承销机构的名称、承销方式与承销数量；(七)发行的对象、时间、地点及股票认购和股款缴纳的方式； ...
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健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，我会制定了《关于股票发行与认购办法的意见》、现下发给你们，请遵照执行。 公布发行结果，并于１５个工作日内以书面形式将发行情况报告证监会，并抄报地方证券管理部门。６、承销机构在承销过程中如违反上述规定和有关法规，依情节轻重 ...
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改善和自我发展能力的提高，中国人民银行和中国银行业监督管理委员会共同制定了《商业银行次级债券发行管理办法》，现予公布实施。中国人民银行、中国银行业监督 发行人、主承销商、承销团、证券信用评级机构的联系人、联系方式。附3商业银行次级债券发行公告编制要求商业银行次级债券发行公告不得与发行章程相冲突，应包括 ...
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监督管理委员会主席：尚福林二○○八年六月二十四日 关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定 一、将第二条、第四条、第十九条、第二十条、第二 包销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。证券公司同时承销多家发行人公开发行证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，应当按照单项业务承销 ...
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储汇局可以申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债 权利第二十九条国债承销团成员享有下列基本权利：(一)与财政部商定国债承销主协议的条款内容；(二)对国债发行方式和管理办法提出意见和建议；(三)参加国债 ...
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通常的做法，在运行制度上，公司债券与认股权证捆绑发行，但发行后分别交易。认股权证的上市交易按照证券交易所的《权证管理办法》进行。五、提高市场运行效率 压缩报纸披露的内容，提高披露效率。按照简洁实用的原则，《管理办法》对上市公司融资决策及发行承销过程中涉及的信息披露时间、内容和文件的编制作出了原则性规定 ...
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