意见已提交其内核机构审查，并获得通过；（五）在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度；（六）与收购人已订立持续督导协议。第六十九条 的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守本办法第六章的规定。第九章监管措施与法律责任第七十五条上市公司的 ...
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的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依据《暂行办法》 赎回或者转让。(四)基金契约基金契约是约定基金当事人权利、义务的法律文件。基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的 ...
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托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依据《暂行办法》 或者转让。（四）基金契约基金契约是约定基金当事人权利、义务的法律文件。基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的 ...
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六条规定：“注册会计师和会计师事务所执行业务，必须遵守法律、行政法规。注册会计师和会计师事务所依法独立、公正执行业务，受法律保护。”但最近一个时期，我们从不同的 的现状，明确注册会计师在中国证券市场中的历史使命，增强执业的风险意识，在今后的工作中，严格按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《 ...
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计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。指数基金可以不受上述限制。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球 法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。5. 境内机构投资者应当对基金、集合计划参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任 ...
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本规则的规定。１．３经国务院证券委和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准公开发行股票的公司申请其股票及衍生品种在本所上市，应当按照本所的要求提供 基本中止，在三个月以内不能恢复的；（二）公司涉及其负有赔偿责任的诉讼或仲裁案件，已收到法院或仲裁机构的法律文书且可能涉及赔偿金额超过公司最近年度 ...
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在某一特例中否决上列票据； （4ｂ）由澳大利亚、加拿大、西德、日本、英国或美国政府发行的证券的价值的80％； （5）根据付税储备券法发行的付 和储存或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会认为恰当的 ...
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的证券，不得超过该证券发行总量的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合计划及限额特定资产管理计划不受前两款限制。 集合计划申购新股，可以 资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第六章 附 ...
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股票上市文件真实、准确、完整，符合规定要求；（六）协助发行人健全法人治理结构；（七）协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度；（八）本所规定的上市 中国证监会报告。７．本人如违反上述义务，愿意承担由此引起的一切法律责任。８．本人在执行职务过程中，如与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，由上海证券交易所 ...
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本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。十、集合计划的资产(一)集合计划的账户(说明设立专门账户管理)(二) 由托管人托管，并独立于管理人及托管人的自有资产及其管理、托管的其他资产。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对集合计划资产行使冻结 ...
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