（以下简称登记结算公司）、中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投资者保护基金公司）等行业自律组织根据证券市场和证券公司自律管理的需要，组织业内专家对证券 的，移交行业监管部门调查处理。 第五章 附则 第二十二条本办法由协会负责解释。第二十三条本办法由协会发布，自发布之日起实施。 附件1：证券 ...
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、行政法规的规定，制定本办法。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种（以下统称证券）的 发行验资专户内的资金，以及发行人拟向投资者派发的债息、股息和红利等。第六十条证券登记结算机构可以根据组织管理证券登记结算业务的需要，按照有关规定申请授 ...
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不保证最低收益。 第四十一条 基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或 (修订稿)》起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《办法》)实施6年来 ...
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内容与格式准则 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称《试点办法 一次计划份额的参与和退出。开放期原则上不得超过5个工作日； (三)参与和退出的方式、价格及程序等； (四)参与和退出的金额限制； 投资者在资产 ...
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，与公司业务范围、经营规模相匹配，募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得 九章 附则第六十五条 本办法所称合格投资者包括：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等 ...
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证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。第二条 本办法适用于境内基金管理公司、证券公司的香港子公司（以下简称 批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。第十条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责：（一）保管香港子公司托管的 ...
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直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券监管专员办事处，各证券、期货交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券投资者保护基金有限责任公司，中国期货保证金监控 国务院同意后明令废止、在《立法法》施行前发布的行政法规有4件，一并予以公布。 中国证券监督管理委员会二○○七年三月六日 附件1：第六批废止的 ...
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推广顺序的依据。第三十一条 中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。第三十二条 规模调整机制健全并能有效实施4、信息系统安全 4.01 IT治理完善，信息系统管理机制独立有效4.02 信息系统功能齐备，有效满足客户委托、交易、清算、开户 ...
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现公布《关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○一○年三月十五日附件1：关于 关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定为建立健全期货投资者保护长效机制，根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》(证监会令第38号，以下 ...
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； 4、期货公司副总经理及以上职务。 相当职位管理工作经历是指：1、在中国证监会、证券交易所、期货交易所、证券登记结算公司、证券投资者保护基金公司、证券业协会等证券监管和自律 上述对证券、金融、法律、会计工作的认定以及对学历、学位的认定适用于《高管办法》第九条、第十条、第十二条、第十四条、第十七条、第 ...
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