金融机构准入政策的试点工作，进一步明确贷款公司组建程序和申请材料要求，根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》、《中国银行业监督管理委员会关于调整放宽农村 行为进行承诺）。（六）从业人员基本情况及名单（包括人员年龄、从事金融工作时间、学历、所学专业和职称等）。（七）营业场所所有权或使用权 ...
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管理办法》(以下简称办法》)第七条的规定，且不存在第十三条规定的情形外，还应当符合以下条件：(一)配合监管部门工作，无隐瞒公司或个人情况等不 ，建议公司予以调换或依据《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定做出相应处理。 五、其他人员的任职资格管理(一)其他人员的任职资格审核条件：1．拟任执行董事 ...
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信用证是指开证行保证在开证申请人未能履行其应履行的义务时，受益人只要凭备用信用证的规定向开证行开具汇票，并随附开证申请人未履行义务 和传输方式说明资本充足率电子报表格式及传输方式参见《银行业监督管理委员会办公厅关于2004年统计报表数据传输有关事项的通知》(银监办通[2004] 32号)有关要求执行， ...
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规定，不得违反有关贷款年限和贷款与房产价值比率等方面的规定。 第二十七条 商业银行制定的个人住房贷款申请文件应包括借款人基本情况、借款人收支情况、借款人资产 第四十五条 银监会及其派出机构或银行业自律组织对介入房地产贷款的中介机构，一旦发现其有违背行业规定和职业道德的行为，将及时予以通报。 第七章 附 ...
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中华人民共和国银行业监督管理法》以及其他法律、行政法规和部门规章规定的有关措施。关联法规：全国人大法律（1）条第三十七条 商业银行应当按照银监会关于信息披露 期分析仍然只能反映重新定价风险，不能反映基准风险，以及因利率和支付时间的不同而导致的头寸的实际利率敏感性差异，也不能很好地反映期权性风险。第二， ...
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为加强商业银行资本充足率监管，增强商业银行应对风险的能力，保障商业银行安全、稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等 条 银监会资本充足率监督检查委员会负责受理和审查商业银行提交的书面申辩，必要时银监会将按规定对有关问题进行重点核查。资本充足率监督检查委员会应在 ...
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风险监管资本要求，应根据本指引和中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）关于《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》的要求，对内部评级体系进行验证， 及批准权限。第二十七条 商业银行内部审计部门负责对本银行资本计量高级方法验证工作进行监督，评估验证政策、管理架构、组织流程、实施重要环节和报告机制等的 ...
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公司受托境外理财业务，根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，制定本办法。本办法所称受托境外理财业务，是指境内机构 测算的主要依据。信托公司在每笔受托境外理财信托计划推介结束并成立后5个工作日内，应向银监会、国家外汇局或所在地银监局、外汇局披露信托计划资金总额 ...
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的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》等法律法规，制定本指引。 关联法规：全国人大法律（3 资格应当符合法律、行政法规和中国银监会的规定。信托公司不得聘任未取得任职资格的人员担任高级管理人员或承担相关工作。 第四十一条高级管理人员应当遵循 ...
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疏漏的；(二)未对客户资料进行认真和全面核实的；(三)授信决策过程中超越权限、违反程序审批的；(四)未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后 本指引制定相应的实施细则并报中国银行业监督管理委员会或其派出机构备案。第五十五条中国银行业监督管理委员会及其派出机构应依据本指引加强对商业银行授信工作监管。 ...
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