查询案件者，不在此限。查询案件应依中国人民银行和最高人民法院关于向金融机构查询的有关规定。第四十条 证券商接到客户委托后，应尽快将委托事项以电话通知其派驻本 提高或降低收取佣金的标准，受托买卖未成交时不得收取佣金。第一百九十五条 证券商如遇委托人不交纳佣金，有权从其资金专户或交保的资金中扣除。第一百九 ...
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财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用； (二)在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。 第二十一条 委托 低于3000万元人民币。 (四)委托财产的追加 列明在本合同有效期内，资产委托人有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理 ...
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该子公司所在国可按本协定第七条的规定，对母公司向子公司收取的费用征收企业所得税。（三）子公司有权并经常以母公司名义签订合同，符合上述第五款关于“非独立 独立个人劳务期间取得的所得征税。协定此项规定仅为判定中国对独立个人劳务所得是否有权征税提供依据，不影响国内法相关的具体征税规定。二、第二款通过一些具有 ...
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期货交易所理事会审议，并报送主管财政、税务机关和政府期货监管部门。会员有权了解期货交易所的财务状况。第三章期货经纪机构第二十一条期货经纪机构属于在 应收款和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算准备金存款利息，视同银行存款利息收入处理，对客户交存的保证金，不再计付利息，所得利息收入计入期货经纪机构 ...
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期货交易所理事会审议，并报送主管财政、税务机关和政府期货监管部门。会员有权了解期货交易所的财务状况。第三章期货经纪机构第二十一条期货经纪机构属于在 应收款和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算准备金存款利息，视同银行存款利息收入处理。对客户交存的保证金，不再计付利息，所得利息收入计入期货经纪机构 ...
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期货交易所理事会审议，并报送主管财政、税务机关和政府期货监管部门。会员有权了解期货交易所的财务状况。第三章期货经纪机构第二十一条期货经纪机构属于在 应收款和应付款进行结算。收到期货交易所转来的结算准备金存款利息，视同银行存款利息收入处理。对客户交存的保证金，不再计付利息，所得利息收入计入期货经纪机构 ...
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会计制度》和本规定的要求，编制和披露财务报表附注。第三条本规定是对财务报表附注的最低要求。不论本附件是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大 存款，客户存款还应同时区分代理买卖证券客户存款、受托投资管理客户存款分别列示；说明期末银行存款中有无短期拆入或临时存入的大额(1000万元以上)款项，若有， ...
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个月提供一次。第三十四条 商业银行应当按季度编制有关理财计划的财务报表，说明投资收益情况，相关客户有权查询或要求商业银行向其提供相关报表。第三十五 经营战略、风险管理能力和人力资源状况等，慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划。第四十条 商业银行在销售任何理财计划时，都应事前对拟销售的 ...
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监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。 第四章附则 第十九条中国证监会有权对基金销售机构执行本 服务费的债券基金的投资人，持有期少于30日的，基金管理人可以决定是否收取赎回费，而不强制性规定必须收取赎回费。 二是建议明确持有期的具体概念。 三是建议将 ...
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前，应验证委托人的身份证和股东编码，并查询委托人的资金帐户或证券托管帐户，确认是否有足够委托买入资金卖出证券。如数量不足，不能受理委托。数量足够时，须锁定 或变相改变收取佣金标准，受托买卖未成交时不得收取佣金。第一百三十六条 证券商如遇委托人不交纳佣金，有权从其资金专户或交保的资金中扣除。第一百三十七 ...
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