银联要根据《中国人民银行关于内地银行与香港和澳门银行办理个人人民币业务有关问题的通知》(银发[2004]254号)、《中国人民银行关于内地银行与香港银行办理人民币 银行和中国银联应加强与公安、司法机关的合作，共同防范利用银行卡进行境外赌博和跨境非法资金转移等违法犯罪活动。七、加强我国反洗钱部门与境外 ...
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办公厅《转发国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》(粤府办〔2007〕14号)精神，现就打击非法证券活动提出如下意见，请认真 证监部门调查案件时，及时派员协助;密切与检察院、法院协调配合，加大对典型案件的惩处力度。市新闻出版和广电局：在广东证监局对市属电台、电视台、报刊 ...
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、认定为不适当人选等监管措施。对违规从事证券投资咨询业务的有关机构和责任人，要严格追究责任。对于存在严重问题的基金管理公司和基金代销机构，要根据综合 的行为。要针对当前炒作市场重组概念的情况，严格监管借壳上市等重组行为。要继续深入开展打击非法证券活动，防止不法分子利用虚假信息诱骗投资者，影响社会稳定。 ...
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、资产、财务上实行“三分开”。对外担保，应严格依照中国证监会《并于上市公司为他人担保有关问题的通知》的规定进行。证券投资咨询机构不得代理委托人从事证券 。承担违反合法开户、合法交易规则的责任。因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担。故意参与非法证券期货交易的其非法收入予以没收，并视情节依法 ...
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，或者未按规定进行信息公示。3. 未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发〔2006〕104号）和《关于切实加强 存在传播虚假或误导投资者信息情形 20 是否存在出租、出借本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理 ...
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并负责做好本地区工作。牵头县（区）人民政府组织协调其他涉案地区制定统一的债权债务清理清退原则和方案，保证依法处置工作顺利进行。（三）其他情形 行业主管（监管）部门，依据《四川省人民政府办公厅关于进一步加强打击非法证券活动有关事项的通知》(川办函[2007]152号)相关规定进行处置。第二十八条本办法由 ...
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落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就 活动中不得有下列行为：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户 ...
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场外非法股票交易方案的通知》（国办发〔１９９８〕１０号）下发后，在整顿场外非法股票交易和整顿证券期货市场工作小组的指导和督促下，各有关省、自治区、 组织，周密部署，认真开展了清理整顿场外非法股票交易的工作。目前，多数省、自治区、直辖市境内的场外非法股票交易活动已经终止，清理整顿工作已告一段落；少数尚未 ...
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活动，根据国家法律有关规定，现就处置非法集资活动中涉及广告审查监管工作有关问题通知如下：一、各有关单位要充分认识非法集资广告的危害性，重视和加强 职工股、原始股、投资基金以及其他未经过证监会核准，公开或者变相公开发行证券的活动；(四)未经批准，非法经营证券业务的活动；(五)地方政府直接向公众发行债券的 ...
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试行办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（证监机构字[2004]140号，以下简称《 的资金数额，不得低于集合资产管理计划说明书载明的最低金额，不得接受非法汇集他人资金的客户参与集合资产管理计划。同时，应当做好合同管理、会计核算、费用计提、 ...
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