对总公司的综合检查。强化对总公司和高管人员的责任追究，严肃处理涉案责任人400多人。加强对问题公司的质询监管，向总公司通报违法违规情况，跟踪监督公司 和服务评价标准。一是建立保险机构经营评价体系。完善分类监管体系，按照客观性、可操作性、可比性原则，从保险公司偿付能力充足状况、风险控制、公司治理、合规 ...
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银行在公司治理中各自的作用（6）股东会对董事会、监事会的制衡机制（7）公司的社会责任3、董事会建设与管理（1）董事会运作机理（2）董事会建设的几个重要 审计有关的工作要点，明确内部审计融入公司治理的方式方法，学习内审的技术方法和实战技巧，灵活运用各类内部审计工具，掌握以风险控制为导向的内审流程，特举办 ...
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环境类应用指引（1-5号）解读--组织架构、发展战略、人力资源、社会责任和企业文化②控制活动类应用指引（6-13号）解读--资金活动、采购活动、资产管理、销售 获利能力（2）负债经营的效率及风险控制（3）经营利润和股东回报分析（4）盈利能力与财务比率综合运用8、上市公司防范财务报表虚饰的有效方法9、 ...
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； （9）利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明； （10）合规总监对公司开展融资融券业务出具的合规意见。 内部管理制度的相关 如申请材料存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，将承担全部法律责任。会员提交书面申请文件的同时，应报送一份相应电子文件。 本所经审核，认为会员申请符合规定的 ...
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控制下的企业合并取得的子公司”和“通过非同一控制下的企业合并取得的子公司”两大类别做上述披露。第二十一条公司作为发起机构对其具有控制权的特殊目的 延所得税资产减：库存股其他非流动资产专项储备非流动资产合计盈余公积一般风险准备未分配利润外币报表折算差额归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计 ...
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控制人。偿债主体应当具备下列条件：（一）在中国境内、境外主板上市的公司或者上市公司的实际控制人，中央大型企业（集团）；（二）连续两个会计年度 提出风险评估报告。第十九条 专业管理机构董事会应当承担风险控制的最终责任，负责制定债权投资计划设立业务规划，审批和监督债权投资计划设立业务实施计划，建立定期审查 ...
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投资者做出风险警示,说明预测所依据的假设和不确定性,并根据实际情况及时修正先前披露的信息。第十四条控股股东或实际控制人出现下列情形之一的,引起上市公司股票 上述人员事发当年应获得和已获得的奖励性薪酬或独立董事津贴,并予以披露:(一)受到中国证监会公开批评或本所公开谴责及以上处罚的；(二)严重失职或滥用 ...
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章标准法第七条商业银行使用标准法，应符合以下条件：（一）商业银行董事会应承担监控操作风险管理有效性的最终责任，高级管理层应负责执行董事会批准的操作 、代收税款、代发工资、代理企业年金业务、其他对公代理业务。 公司受托业务 企业年金受托人业务、其他受托代理业务。资产管理 全权委托的资金管理 投资基金管理 ...
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）其他尚未完结的事项。保荐机构在保荐期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止。第十一条出现以下情形之一的，本所鼓励上市公司及时 五条对对外担保进行现场检查时，保荐代表人应重点关注上市公司是否履行了信息披露义务和审议程序、对外担保风险控制制度是否有效执行、是否采取了反担保措施、反担保措施 ...
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担保机构，通过政府补贴等形式，鼓励商业担保机构开展农村担保业务。建立健全担保行业风险控制、运行监测制度和损失补偿机制，建立再担保机构。(十八)提高行政服务水平。 工作的综合协调和重点指导，防范和化解退市风险，依法追究因严重违法违规行为导致公司退市的相关责任人的责任。各金融监管机构要根据金融法规和政策， ...
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