类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 的原所有人）应当在股东大会公开解释、道歉并公告。关联法规：全国人大法律（1）条第七章 保荐机构的督导职责第三十一条 上市公司、商业银行不完全履行 ...
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证券交易所上市规则要求，已经建立健全了完整合理的内部控制制度，并且得到有效执行，信息披露真实准确完整及时有效，财务报告真实可靠，生产经营活动持续稳定； 5. 月内，公司现有或已离任的董事、监事和高级管理人员在本公司任职期间是否有职务犯罪和违规行为？(□是；□否。) 14.独立董事是否由控股股东或其他 ...
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所监管企业”是指依据省政府授权，由省国资委履行出资人职责的省直国有独资企业、国有独资公司和国有控股公司、国有参股公司。本意见所称“被投资企业”是指由省 ，查清事实和分清责任后，按有关法规、规章制度的规定进行处罚。第十五条 社会中介机构及其从业人员在从事企业年度财务会计报告审计和国有资产评估中违规执业， ...
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财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度；(七)定期接受委托监管企业中的国有独资企业、国有独资公司关于财务状况、生产经营状况和国有资产保值增值状况的 资产保值增值状况和其他重大事项。第五十三条 市国有资产委托监管部门和委托监管企业及其相关人员的法律责任，适用本办法相关规定。第五十四条 委托监管的 ...
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股权结构、规范控股股东行为、切实完善独立董事制度、充分发挥独立董事在关联交易决策和信息披露程序中的职责和作用、立上市公司高管人员市场化选聘机制和推行 信息，及时向证券监管部门通报年检中发现的抽逃资金、编制虚假财务报告等情况。(十四)建立风险应急处置机制，防范化解上市公司风险。省企业上市工作领导小组负责 ...
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集中研究具有证券相关业务会计师事务所规范执业，确保上市公司财务信息披露其实性的有关问题。下面我先就这次会议的主题讲几点意见。一、会计师事务所和注册 的情况下，务必搞好注册会计师后续教育和从业人员的在职培训工作，切实提高自身素质。(六)推动会计师事务所的体制改革为确保注册会计师独立、客观、公正执业，迫切 ...
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授信制度是否健全；5．保险机构高级管理人员是否经过任职资格审核。需提供的材料及检查方法：1．由被年检机构提供股东会议、董事会、监事会记录及其形成的会议 费率是否合理，应收保费中形成坏账的比率；(8)各项费用提取是否合规。通过对上述指标计算和分析，对照有关规定，判断公司财务状况。(四)资金运用情况年检1 ...
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公司股权，应当对基金行业发展状况、基金管理公司制度安排及监管要求、受让公司真实财务状况和经营状况等进行认真了解，按照其决策程序审慎决策。 三、 破产、清算程序，基金管理公司董事、高级管理人员、股东及有关各方应当遵循以下要求：(一)公司全体董事应当依法认真履行职责，恪尽职守，维护公司稳定运行，维护基金 ...
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，以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对上述人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的 纪要、保管档案等具体工作。第二章专家评议会委员的职责、权利与义务第四条专家评议会委员的职责是，根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践 ...
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的清查。包括借入中央银行款、借入支农再贷款、调入调剂资金、银行业拆入、金融性公司拆入等。对借(拆)入资金要按拆借合同逐户逐笔与借(拆)入金融机构 工作。银行监管部门要加强对风险信用社高级管理人员的管理、考核，督促其认真履行职责，对没有正确履行化解风险职责的高级管理人员，督促其上级行业管理部门予以调整。 ...
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