二○○一年九月五日关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知(公开征求意见稿)各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：为了防止 传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议；预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 ...
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奖励情况（附有关证明文件复印件）；（二）本机构开展上市公司财务顾问业务、证券交易市场咨询业务（如声讯、传真件、沙龙、工作室等）的具体方式及各种方式的业务量、 ）证监会派出机构要认真组织年检的初检工作，对参检机构须进行现场检查；对有问题的机构，有权根据本通知的有关规定做出处理。（二）本次年检与资格证书换 ...
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促进国有企业改革、加快国有经济结构调整和战略性改组等问题作了一系列重要指示，中国证监会也就加强证券市场监管，提高上市公司质量，组建跨地区、跨行业、跨 。涉及上市公司国家股或国有法人股股权重大变动的，须由省国有资产管理局和省证券委员会办公室共同报省政府审定后方可实施。二、进一步加强对企业上市工作的领导要 ...
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有着一致的看法，认识到发展有效的国内法律和监管制度对于维护市场的公正性和保护投资者至关重要，确信国际合作能够促进证券市场的发展和有效运作，愿意奠定一个双方均能 目标，主管机构的意向是就双方共同感兴趣的问题进行定期磋商，从而加强各自的证券市场，维护和促进这些市场的稳定、高效和公正。六、为了进一步保证本 ...
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控股股东、实际控制人未能积极配合公司信息披露工作，包括但不限于未按时答复公司关于市场传闻的求证、向公司提供相关资料，未能及时通报相关信息、严格履行重大事项申报和信息 本所公开谴责或通报批评处分，或被本所累计二次以上出具监管函；（十八）因违反相关证券法规，公司或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际 ...
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价差出现异常情况，应重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制，针对潜在问题完善公平交易制度，并在向中国证监会报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此 的重要依据。监管部门将通过现场检查和非现场监管等方式，对于公司公平交易制度的执行情况进行检查和分析，并会同证券交易所等对公司异常交易行为进行监控。对于 ...
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基金评价机构应当予以配合，不得干扰和阻碍。中国证券业协会应当将检查过程中发现的问题及时向中国证监会报告。第二十八条基金评价机构加入中国证券业协会后，未按照 的基金评价机构提供的基金评价结果的，中国证监会采取责令改正、出具警示函等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单 ...
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、违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，中国证券监督管理委员会于今年三月份下发了《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》 的要求，就组织机构建设情况，内部各项监管工作制度的建立健全、监管工作的开展情况，实际监管工作中所遇到的问题及建议等，于10月20日前书面报告 ...
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、违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，中国证券监督管理委员会于今年三月份下发了《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》 的要求，就组织机构建设情况，内部各项监管工作制度的建立健全、监管工作的开展情况，实际监管工作中所遇到的问题及建议等，于10月20日前书面报告 ...
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投资者保护基金公司）等行业自律组织根据证券市场和证券公司自律管理的需要，组织业内专家对证券公司发展中出现的新情况、新问题，及现有法律法规尚无明确规定、或 稳定、客户服务与投资者教育、创新活动及其他需要予以评价的事项。对于证券公司日常监管、一线监管、稽查等已经确定的、有明确行为准则的事项，涉嫌违法违规的 ...
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