，必要时予以坚决撤换。对造成上市公司退市负有直接责任的高级管理人员实行一票否决制，在3年内不得担任自治区内上市公司及大中型企业高级管理人员。(四)切实 及监管信息的共享机制；尽快完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统；尽快建立健全我区上市公司风险处置应急机制，防范上市 ...
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未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人 派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；(十二)中国证监会规定的其他材料。第十一条中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准 ...
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家信用社存在抵押资产价值严重不足，贷款企业相互担保，形成贷款风险。如2003年博乐市康瑞有限责任公司，从博乐市农村信用合作社贷款2，000万元，超过抵押 竞争的需要。进一步建立健全激励和约束机制，完善贷款审批、风险控制等内控制度，防范和控制新的经营风险。在2003年下半年建立信息网络系统的基础上，巩固 ...
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；（三）对所任职的金融机构、企业、公司的破产、重大违规、被吊销金融许可证或营业执照，负有主要责任或直接领导责任，且未满五年的；（四）过去 会及其派出机构在必要时可以指定会计师事务所对外资金融机构的经营状况、财务状况、内部风险控制制度及执行情况等进行审计。第九十三条外资金融机构资本金或营运资金进行本外币 ...
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的风险控制措施和业务操作流程；(四)有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；(五)有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司 拟任职所在地监管机构应书面通知拟任人及其所在合作金融机构重新申请任职资格：(一)未在拟任人任职前提交离任审计报告或经济责任审计报告及有关任职材料；(二 ...
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单位会计报表的合法性、公允性及会计处理方法的一贯性发表审计意见，注册会计师没有责任专门对其他信息披露的适当性发表意见。如果委托人要求对其他信息进行专门审阅， 的内部控制；(五)集团内公司间交易频率、性质及规模。第八条注册会计师在评估合并会计报表审计风险及重要性水平时，应当主要考虑以下因素：(一)母公司 ...
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流通等多种经营活动，发放农村助学贷款和消费贷款，支持以地区资源为依托。以公司带农户为主要形式的产供 销一条龙、贸工农一体化经营，支持能够增加农民收入的农产品 信贷岗位责任考核不落实引发新的风险。严格禁止向一些与国家宏观调控政策相悖的过热行业发放贷款、严禁涉足风险集中程度高、超出自身管理和风险控制能力的 ...
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了宝贵的经验。城市商业银行在化解风险中生存，在风险控制的实践中壮大，在改革创新中发展，已成为我国银行体系中的一支有生力量。 从城市商业银行的整体 准确把握改革与发展的大方向，正确发挥组织领导作用，同时应防止把公司治理表面化、形式化，反对做表面文章；董事会必须负起责任，并有能力为银行制定好总体的风险管理 ...
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日自评/考核情况概述：附：《□自评/□考核汇总表》□自评/□考核汇总表4.1 负责人与责任(100) (自评/考核得分 分)考核要素 考核内容 应得分 实得分 不符合项数 备注4.1.1 扣4分，评价范围、内容不全，每遗漏一项扣1分。2.本项4分。未定期评审或检查风险控制结果的扣4分。3.本项2分。未 ...
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的资金自主发放的贷款，其风险由金融企业承担，并由金融企业收取本金和利息。委托贷款是指委托人提供资金，由金融企业(受托人)根据委托人确定的贷款对象、 和期末数； 25.因信托投资公司自身责任而导致的信托资产损失等。 (九)有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。第一百四十一条财务情况说明书至少应当对 ...
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