发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价 回拨后两者的获配比例应当一致。 第三十六条 上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行 ...
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公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备；（二）证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备；（三）证券公司承销 的金额不能可靠计量。（六）一种证券：指一个发行人发行的股票、债券或其他证券；其中，在不同市场发行的股票不属于一种证券，应分开计算。（七）存 ...
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证券监督管理委员会主席尚福林二〇〇六年九月十七日???第一章总则第一条为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民 ，回拨后两者的获配比例应当一致。第三十六条上市公司增发股票或者发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行 ...
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盈利能力和财务状况分析；(四)发行人募集资金投资项目分析；(五)发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；(六)宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要 回拨后两者的获配比例应当一致。第三十六条 上市公司增发股票或发行可转换公司债券，可以全部或部分向原股东优先配售，优先配售比例应在发行 ...
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规定》(简称《特别规定》)和国家其他有关法律、行政法规成立的股份有限公司。公司经(批准机关和批准文件名称)批准，于(设立日期)，以发起方式(或募集方式)设立 种类股票、认股证和其他类似证券；(二)发行公司债券；(三)公司的分立、合并、解散和清算；(四)公司章程的修改；(五)股东大会以普通决议通过认为 ...
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规定》(简称《特别规定》)和国家其他有关法律、行政法规成立的股份有限公司。公司经(批准机关和批准文件名称)批准，于(设立日期)，以发起方式(或募集方式)设立 种类股票、认股证和其他类似证券；(二)发行公司债券；(三)公司的分立、合并、解散和清算；(四)公司章程的修改；(五)股东大会以普通决议通过认为 ...
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的项目审批和拨款。二、企业债券有关管理部门要按照《企业债券管理条例》，严格履行职责，密切配合，切实加强企业债券发行和兑付全过程的监管工作。各级计划 集团公司（本金20000万元，兑付期2000年11月8日）；2001年到期的有：省地方电力公司（本金43000万元，2001年6月1日），省经济建设投资 ...
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三、就发行人下列业务财务状况搜集数据，说明其查核程序及所获致结论：(发行普通公司债采洽商销售方式配售者，得免评估) (一)业务状况： 1.最近三年度及 )殖利率。 (三)认股年度债息及股利之归属。 (四)收回或赎回条款。 (五)债券持有人之卖回权利。 (六)限制条款。 (七)认股价格及认股比例之调整。 ...
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意见书之律师，于最近一年内应未受法务││部律师惩戒委员会惩戒，且不得与发行公司、签证会计师及证券││承销商具有下列关系：││ (一) 财务会计准则公报第六号规定之 适法。 □是□否□不适用 意见： 四十、银行发行转换金融债券、交换金融债券及其它涉及股权之金融债券，是否符合银行法第七十二条之一及第九十条 ...
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六）国务院银行业监督管理机构规章规定的其他审慎性条件。第八条 金融资产投资公司应当由在中华人民共和国境内注册成立的商业银行作为主要股东发起设立。商业银行 ；（四）国务院银行业监督管理机构规章规定的其他审慎性条件。金融资产投资公司发行金融债券募集的资金，应当主要用于流动性管理和收购银行债权。金融资产投资 ...
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