。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。第二十九条期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金 七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自 ...
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交割损益4、当日无负债结算（七）调整合约占用的交易保证金附件：参考范例一、总则（一）为规范证券投资基金（以下简称基金）股指期货投资的会计核算，真实 环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。基金管理公司应在业务管理制度中进一步明确相关估值监控程序，根据市场情况建立结算价估值方法公允性的评估机制 ...
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年度财务报告中对同一交易和事项做出不同的会计估计和认定。（六）正确理解、界定和披露非经常性损益公司应按照《公开发行证券的公司信息披露解释性 非经常性损益项目增加必要的附注说明。四、做好上市公司2008年年报审计工作，规范会计师事务所执业行为在2008年年报审计过程中，相关会计师事务所应重点关注以下方面 ...
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加强对企业债券上市的管理，规范企业债券交易市场，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本 财务报表日期距债券上市日不超过9个月；如属于财政部规定不实行注册会计师审计制度的，应具有财政主管机关对发行人最近3个会计决算的批复；（二）聘请具有 ...
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与全国统一的银行同业拆借市场。探索发展离岸金融业务。改善证券交易的制度和规则，加快深圳证券市场发展。探索深圳股市与香港衔接的途径。大力拓展国债 实施办法，组织落实。 (三十三)大力整治“三乱”。严格清理各种收费、罚款项目。切实规范水电收费行为。行政事业性收费实行“收支两条线”、“票款分离”和“两证一簿 ...
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文件： （一）重大资产收购报告书或关联交易公告； （二）独立财务顾问报告； （三）法律意见书； （四）经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或评估 暨上市公告书》中作出的相关承诺。第二十五条 上市公司应建立募集资金专项存储制度，并遵守募集资金使用的相关规定。第二十六条 本指引由本所负责解释。 ...
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应当满足中国保监会规定的最低偿付能力要求；具有完善的内部风险管理及财务管理制度；专门的投资管理人员；应当设有专门的资金运用管理部门、稽核部门、投资决策部门 及中国证券监督管理委员会的有关规定，开设的所有证券交易账户及资金账户须在事后１５个工作日内报告我会。关联法规：全国人大法律（1）条第十四条保险公司 ...
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简称“证监会”)发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的证券投资咨询机构。 第三 市场传言、虚假信息作为依据向他人提供咨询服务的行为；(三)证券投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否 ...
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的有效使用。(二)职责明确。各监管机构明确职责范围，依法监管，监管行为符合规范的要求。(三)合作有序。各机构按一定程序交流合作，有利于加强协调、增强合力 有关法律、行政法规；制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权或核准权。(二)依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、 ...
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规则审核要点”（附件四）发给你们，请你们根据审核要点的要求，严格把关，统一规范，做好初审工作。附件：一、“风险说明书”审核要点二、“客户委托合同书”审核要点三 ，由期货经纪机构向客户书面通知结算情况。３、追加保证金的比例及具体制度当用户因交易亏损或其他原因，帐户中的保证金金额低于约定的比例时，期货经纪 ...
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