金融业同质化问题的研究40、中外券商行为规范与监管模式研究41、券商委托理财业务的出路及对策研究42、券商资产管理业务发展思路与模式研究43、经纪 的影响52、证券业经营风险与国家金融安全的关系53、证券公司历史遗留问题及其解决思路研究54、中国证券投资咨询行业面对国际竞争的战略选择55、多层次资本 ...
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转投资，应符合下列规定： 一、减除转投资金额(含本次)后之自有资本与风险性资产比率须达百分之八以上。 二、实收资本额减除累积亏损及转投资金额(含本次)后 转投资事业或第三人间有关客户资料之保密措施。 七、票券金融公司与转投资事业间对业务经营有利益冲突事项、防止内线交易事项之内部规范。 八、票券金融公司 ...
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财务行为，强化经营约束。不断健全内部控制制度，完善各项业务操作规程，堵塞管理漏洞，促进全行经营管理合法、规范、优化。３．健全内部激励机制，正确处理分配关系 房产证和土地使用证，明确产权关系。经批准购买土地使用权的资金，应按规定纳入无形资产管理。 第三十七条各级行应定期或不定期对固定资产进行盘点、清查。 ...
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银行来通设立分支机构，探索建立中外合资银行、保险、证券和投资性公司，争取新设的证券公司、基金管理公司、信托投资公司等金融机构来通登记注册。大力发展地方金融保险业。 强。努力拓展经营空间，使商贸流通企业的经营业务朝着专、精、特、名、新、优的方向发展。鼓励兼并联合、资产重组、参股控股或输出商标、商号和经营 ...
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其许可。 第16条 期货商应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施 风险管理暨审计委员会，其主要职责如下： 一、检查公司会计制度、财务状况及财务报告程序。 二、审核取得或处分资产、从事衍生性商品交易、资金贷与他人及为 ...
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外汇管理规定第一章 总则第一条 为完善跨境担保外汇管理，规范跨境担保项下收支行为，促进跨境担保业务健康有序发展，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民 股权或债权投资。2、担保项下资金直接或间接用于获得境外标的公司的股权，且标的公司50%以上资产在境内的。3、担保项下资金用于偿还债务人自身或境外其他 ...
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之间关系不协调，可能对执业质量造成影响的；(六)高层管理人员发生重大变动的；(七)收费异常的；(八)客户数量、规模与会计师事务所的执业能力、承担风险能力不 审核等业务。 (二)本通知所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理 ...
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尚福林 二00六年七月四日 国债承销团成员资格审批办法第一章总则第一条 为了规范国债承销团成员资格审批行为，保护申请人和国债承销团成员的合法权益，促进国债顺利 是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的商业银行、证券公司、保险公司和信托投资公司等金融机构。第五条 国债承销团按照国债品种组建 ...
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债券主承销商聘请的律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。五、以境内资产到境外或香港等发行股票和上市，必须 情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。六、律师事务所在从事证券法律业务活动中应当加强自律，强化内部管理，提高律师业务水平，严格要求律师在业务 ...
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、各派出机构应按照《期货经纪公司管理办法》的要求对期货公司进行全面检查。公司的财务状况，特别是客户保证金、注册资本和资产质量是年检工作的例行重点。在 行为负有直接责任的高管人员，派出机构要根据管理办法作出相应处理。五、年度财务报告一律由具备证券、期货业务资格的会计师事务所及注册会计师进行审计。年度报告 ...
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