07-02 关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函 2. 2001-05-08 上海证券交易所上市公司信息披露工作核查办法 3. 2007-05-08 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引 4. 2009-07-14 上市公司临时公告格式指引（2009年修订） 5 ...
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07-02 关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函 2. 2001-05-08 上海证券交易所上市公司信息披露工作核查办法 3. 2007-05-08 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引 4. 2009-07-14 上市公司临时公告格式指引（2009年修订） 5 ...
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，董事、监事及高级管理人员所持股份以及因其他原因限售的股份。该表的具体格式参照附件一：年度报告摘要披露格式5.1的列示。（二）证券发行与上市情况1 前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况第四十二条 公司应披露 ...
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内，将年度报告各两份分别报送公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。第十五条公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证年度报告内容的真实性、准确性 ），应分别披露其数额。如前10名股东之间存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因 ...
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函，并抄送其主要股东； （二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其提高公司净资本水平； （三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日 符合条件的，中国证监会有权依法撤销其介绍业务资格。第三十条 证券公司从事介绍业务不符合本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、 ...
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，上市公司要探索并规范激励机制，通过股权激励等多种方式，充分调动上市公司高级管理人员及员工的积极性。良好的股权激励机制能充分调动经营者的积极性，将股东利益、公司 法律（1）条第九条 激励对象为董事、监事、高级管理人员的，上市公司应当建立绩效考核体系和考核办法，以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件。第 ...
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条 证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务 人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。第八十一条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不 ...
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意向、投资时间等商业秘密。(三)章程应载明董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员，不得直接或间接买卖股票。(四)章程应对董事报酬作出明确 及其他高级管理人员任职资格的以下内容的条款：1、自然人；2、有大学本科以上学历；3、有3年以上证券业或者5年以上金融业工作经历，具备证券、 ...
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条证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。第七十九条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。 工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。第八十一条证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄漏或者利用内幕信息，不 ...
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切实保障基金持有人的合法权益，促进基金业健康发展，根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定，制定本规定。关联法规：国务院 工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩； (三)拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历； 拟任 ...
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